«Қолданылған шаралар

4 666 200

1. Әкімшілік құқық бұзушылық қаржы мониторингі субъектісінің қаржы мониторингіне жататын операциялары туралы ақпаратты құжаттық тіркеу және беру бөлігінде заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзуында орын тапты

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі

1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

Центральный аппарат

90847.40

1. Банктердiң, банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың уақтылы акцепт жасамауы немесе акцепт жасаудан бас тартуы («Ақша төлемі мен аударымы туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 38-бабында және Қазақстан Республикасы Салық кодексінің 581-бабында көзделген жағдайларды қоспағанда, нұсқауды алған күннен бастап үш жұмыс күнінен кешіктіріп), ақша төлемі немесе аударымы жөнiндегi нұсқауларды (егер, мұндай нұсқаудың шарттарымен оны орындау мерзімі белгіленсе, алынған нұсқауды акцепт жасау күнінен кейінгі операциялық күннен кешіктіріп не нұсқауды орындау мерзімінен кешіктіріп) уақтылы орындамауы

08.03.2017

1. Статья: 220 Пункт: 1 - Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі

Орындалды, 21.02.2017жылғы № 644 төлем талаптамасы

1. Ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)

1. Тексеру барысында анықталған бұзушылықтарды және оның себептерін, сондай ақ оның орын алуына мүмкіндік туғызған шарттарын жоюға бағытталған, орындалуы міндетті түзету шараларын қабылдауға қатысты.

18.04.2017

18.04.2017ж. №3/2313 және 19.06.2017ж. №3/3400 хаттарымен орындалды

1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

Центральный аппарат

0

1. Статья: 243 Пункт: 3 -

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Центральный аппарат

1. клиенттің банк шотынан ақшаны пайдаланудан шектеуі

03.11.2017

1. Статья: 32 - 2016 жылғы 26 шілдедегі № 11-VІ ҚРЗ "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" ҚР Заңы
2. Статья: 137 - Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру қағидалары

1. Төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Карагандинский филиал (Караганда)

25 179,25

1. төлем және (немесе) ақша аударымы жөніндегі нұсқауды уақтылы орындамауы.

27.11.2017

1. Статья: 220 Пункт: 1 - Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі

1. Төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Кызылординский филиал (Кызылорда)

1. Төлем талаптарын орындау кезінде шектеулерді сақтамау

08.01.2018

1. Статья: 36 Пункт: пп.1 п.2 - «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» Қазақстан Республикасы Заңы

1. Төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

1. ұзақ мерзімді төлем сұрау жою, тапсырыстар қолжетімді ақша құны 50% -дан астамы

08.11.2017

1. Статья: 36 Пункт: пп.1 п.2 - Банктер және банк қызметі туралы Заңның

1. Қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша

Карагандинский филиал (Караганда)

1. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасының 2000 жылғы 02 маусымдағы №266 қаулысымен бекітілген "Қазақстан Республикасының банктерінде клиенттердің банктік есепшоттарын ашу, жүргізу және жабу ережесіннің" 11-1-тармағымен белгіленген талапты бұзғаны үшін

06.12.2017

1. Статья: 11-1 -

2017 ж. 23.11 №40-27/6958 және 2017 ж. 05.12 №27-09/7160 хаттарымен орындалды

1. Қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша

Атырауский филиал (Атырау)

23196,97

1. Банктердiң, банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың уақтылы акцепт жасамауы немесе акцепт жасаудан бас тартуы («Ақша төлемі мен аударымы туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 38-бабында және Қазақстан Республикасы Салық кодексінің 581-бабында көзделген жағдайларды қоспағанда, нұсқауды алған күннен бастап үш жұмыс күнінен кешіктіріп), ақша төлемі немесе аударымы жөнiндегi нұсқауларды (егер, мұндай нұсқаудың шарттарымен оны орындау мерзімі белгіленсе, алынған нұсқауды акцепт жасау күнінен кейінгі операциялық күннен кешіктіріп не нұсқауды орындау мерзімінен кешіктіріп) уақтылы орындамауы

16.02.2018

1. Статья: 220 Пункт: 1 - Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі

27.12.2017ж. төленді

1. Ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Кызылординский филиал (Кызылорда)