"Альянс Банкі" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
17.01.2007
09-12/208
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі:
30.01.2007
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Виктория" СК» АҚ
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары
02.10.2009
№ 06-02-10/2593
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. қызметтің кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша
Орындау мерзімі:
23.11.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Пәкістан Ұлттық банкінің" Қазақстандағы ЕБ АҚ
Екінші деңгейдегі банк
18.01.2007
04-01-08/213
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. ағымдық және қысқа мерзімді өтімділік лимиттерінің асып кету бөлігіндегі пруденциалдық нормативтердің бұзылуына байланысты
Орындау мерзімі:
22.01.2007
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
№ AL/ALM/07-131 24.01.07г.хатпен орындалды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"ЭкоПолис" СК" АҚ
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары
02.10.2009
06-01-22/2599
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша келісім
Бұзушылық мәні:
1. Пруденциалдық нормативтерді бұзу
Орындау мерзімі:
31.12.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
осы мәселе бойынша мониторинг жүргізілуде
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Delta Bank" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
22.01.2007
04-01-08/235
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. АҚШ доллары бойынша ашық валюталық позиция лимитінің асып кету бөлігінде пруденциалдық нормативтердің бұзылуына байланысты
Орындау мерзімі:
29.01.2007
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
26.01.07ж. № 01/112 хатпен орындалды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Kaspi Сақтандыру" АҚ (бұрынғы атауы - «Алматы Халықаралық Сақтандыру Тобы» Сақтандыру компаниясы» "Kaspi Bank" АҚ-ның Еншілес компаниясы" АҚ)
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары
05.10.2009
06-02-10/2621
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. қызметті кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша
Орындау мерзімі:
20.10.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Kaspi Bank" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
23.01.2007
1
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
54600
Бұзушылық мәні:
1. әкімшілік құқықбұзушылық банк заңнамасына сәйкес уәкiлеттi органға Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес табыс етiлуi қажет мәлiметтердi табыс етпеуi, сол сияқты әлденеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екi ай iшiнде екi және одан да көп рет) уақтылы табыс етпеуi немесе ондай мәлiметтерi жоқ ақпаратты табыс етуi не дұрыс емес мәлiметтердi (ақпаратты) табыс етуiнде көрініс тапты.
Орындау мерзімі:
23.01.2007
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Kaspi Сақтандыру" АҚ (бұрынғы атауы - «Алматы Халықаралық Сақтандыру Тобы» Сақтандыру компаниясы» "Kaspi Bank" АҚ-ның Еншілес компаниясы" АҚ)
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары
05.10.2009
06-02-10/2622
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі:
20.10.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Атланта Полис" СК" АҚ
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары
15.10.2009
№06-01-22/2719
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. әртараптандыру нормативін бұзу
Орындау мерзімі:
30.10.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Jýsan Garant" Сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ЕҰ "Цесна Гарант" Сақтандыру компаниясы" АҚ)
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары
15.10.2009
№06-01-22/2718
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. әртараптандыру нормативін бұзу
Орындау мерзімі:
30.10.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
