"Kaspi Сақтандыру" АҚ (бұрынғы атауы - «Алматы Халықаралық Сақтандыру Тобы» Сақтандыру компаниясы» "Kaspi Bank" АҚ-ның Еншілес компаниясы" АҚ)
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары
24.09.2009
144
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Көрсетілмеген
Салынған тәртіптік жаза:
259200
Бұзушылық мәні:
1. әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарды бұзушылықты жою туралы жазбаша нұсқаманы уәкiлеттi орган белгiлеген мерзiмде орындамауында көрініс тапты.
Орындау мерзімі:
24.09.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 173
Пункт: 2
-
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Kaspi Bank" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
26.12.2006
134
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
20600
Бұзушылық мәні:
1. әкімшілік құқықбұзушылық банктердiң, банктердің ірі қатысушыларының, банк холдингтерінің, сондай-ақ Қазақстан Республикасының банк заңнамасына сәйкес банктің ірі қатысушысы немесе банк холдингі белгілеріне сәйкес келетін жеке және заңды тұлғалардың банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың уәкiлеттi органға Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес табыс етiлуi қажет мәлiметтердi табыс етпеуi, сол сияқты әлденеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екi ай iшiнде екi және одан да көп рет) уақтылы табыс етпеуi немесе ондай мәлiметтерi жоқ ақпаратты табыс етуi не дұрыс емес мәлiметтердi (ақпаратты) табыс етуiнде көрініс тапты.
Орындау мерзімі:
26.12.2006
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Kaspi Bank" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
28.12.2006
138
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
163200
Бұзушылық мәні:
1. әкімшілік құқықбұзушылық банктердiң, банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес тыйым салынған не Қазақстан Республикасының банк заңдарын бұза отырып, сол сияқты олардың құқық қабiлеттiлiгi шегiнен тыс операциялар мен мәмiлелердi жүзеге асыруында қөрініс тапты.
Орындау мерзімі:
28.12.2006
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 5
- Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Коммеск-Өмiр" СК" АҚ
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары
24.09.2009
145
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Көрсетілмеген
Салынған тәртіптік жаза:
259200
Бұзушылық мәні:
1. әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарды бұзушылықты жою туралы жазбаша нұсқаманы уәкiлеттi орган белгiлеген мерзiмде орындамауында көрініс тапты.
Орындау мерзімі:
24.09.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 173
Пункт: 2
-
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«Home Credit Bank» АҚ (бұрынғы атауы - «Хоум Кредит энд Финанс Банк» Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк)
Екінші деңгейдегі банк
29.12.2006
139
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
77250
Бұзушылық мәні:
1. әкімшілік құқық бұзушылық әкiмшiлiк жаза қолданылғаннан кейiн бiр жыл iшiнде қайталап жасалған iс-әрекетте көрініс тапты.
Орындау мерзімі:
29.12.2006
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 3
- Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"ТрансОйл" СК» АҚ
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары
24.09.2009
146
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Көрсетілмеген
Салынған тәртіптік жаза:
259200
Бұзушылық мәні:
1. әкімшілік құқық бұзушылық заңдарды бұзушылықты жою туралы жазбаша нұсқаманы уәкiлеттi орган белгiлеген мерзiмде орындамауында көрініс тапты.
Орындау мерзімі:
24.09.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 173
Пункт: 2
-
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары
25.09.2009
143
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Көрсетілмеген
Салынған тәртіптік жаза:
259200
Бұзушылық мәні:
1. әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарды бұзушылықты жою туралы жазбаша нұсқаманы уәкiлеттi орган белгiлеген мерзiмде орындамауында көрініс тапты.
Орындау мерзімі:
25.09.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 173
Пункт: 2
-
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ))
Екінші деңгейдегі банк
15.01.2007
149
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
109200
Бұзушылық мәні:
1. әкімшілік құқық бұзушылық бағалы қағаздар бағаларымен айла-шарғы жасау мақсатында бағалы қағаздар рыногы субъектiлерiмен мәмiлелер жасасуында көрініс тапты.
Орындау мерзімі:
15.01.2007
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 195-1
-
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ))
Екінші деңгейдегі банк
15.01.2007
149
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
109 200 тг.
Бұзушылық мәні:
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 195-1
-
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Атланта Полис" СК" АҚ
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары
29.09.2009
08-01-03/6917
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. сақтандыру төлемдерін уақтылы жүзеге асырмауға қатысты
Орындау мерзімі:
05.10.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
