АО «Казпочта»
Брокеры-диллеры
22.08.2014
1400008030000600
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
648 200 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-3
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Казпочта»
Брокеры-диллеры
22.08.2014
1400008030000600
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
648 200 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-3
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Казпочта»
Брокеры-диллеры
22.08.2014
1400008030000600
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
648 200 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-3
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Nova Лизинг"
Банковские холдинги
20.11.2013
262
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
155 790тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушени
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 175-1
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Казпочта»
Брокеры-диллеры
22.08.2014
1400008030000600
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
648 200 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-3
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Финансовый холдинг "Цесна"
Банковские холдинги
29.05.2014
66-3-1-26/2463
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
13.06.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Казпочта»
Брокеры-диллеры
22.08.2014
1400008030000600
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
648 200 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-3
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Казпочта»
Брокеры-диллеры
22.08.2014
1400008030000600
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
648 200 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-3
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Холдинговая группа "АЛМЭКС"
Банковские холдинги
24.06.2015
150000803001444
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
396 400 тг
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в предоставлении в уполномоченный орган недостоверной отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 213
Пункт: 2
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Национальный Банк Пакистана
Банковские холдинги
24.07.2015
13-4-06/1364
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках банковскому холдингу вынесено письменное предписание за нарушение требований пункта 7 статьи 54-1 и пункта 1-3 статьи 57 Закона о банках РК
Срок исполнения:
31.07.2015
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №kas/sb-15-1016 от 28.07.15г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
