АО "СК "Kompetenz" (прежнее наименование - ДО Европейского акционерного общества " Allianz S.E." АО СК "Allianz Kazakhstan")
Страховые (перестраховочные) организации
23.09.2009
06-01-22/2491
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. непредставление в срок информации о сделках с аффилиированными лицами
Срок исполнения:
05.10.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "Атланта-Полис"
Страховые (перестраховочные) организации
24.09.2009
148
Санкции и иные административные взыскания
Не указан
Наложенное взыскание:
64800
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в несвоевременном осуществлении страховой выплаты
Срок исполнения:
24.09.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 174
Пункт: 2
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО " Kaspi Страхование" (бывшее наименование - Дочерняя компания АО "Kaspi Bank" "СК "Алматинская Международная Страховая Группа")
Страховые (перестраховочные) организации
24.09.2009
144
Санкции и иные административные взыскания
Не указан
Наложенное взыскание:
259200
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в невыполнении в сроки, установленные Агентством, письменных предписаний об устранении нарушений законодательства о страховании и страховой деятельности.
Срок исполнения:
24.09.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 173
Пункт: 2
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Kaspi Bank"
Банк второго уровня
26.12.2006
134
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
20600
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в предоставлении в Агентство информации, не содержащей сведений, предоставление которых требуется в соответствии с банковским законодательством
Срок исполнения:
26.12.2006
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Kaspi Bank"
Банк второго уровня
28.12.2006
138
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
163200
Существо нарушения:
1. административное правонарушение, выразилось в осуществлении Банком сделок в нарушение банковского законодательства
Срок исполнения:
28.12.2006
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 5
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "Коммеск-Өмір"
Страховые (перестраховочные) организации
24.09.2009
145
Санкции и иные административные взыскания
Не указан
Наложенное взыскание:
259200
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в невыполнении в сроки, установленные Агентством, письменных предписаний об устранении нарушений законодательства о страховании и страховой деятельности.
Срок исполнения:
24.09.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 173
Пункт: 2
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Home Credit Bank» (прежнее наименование - Дочерний Банк Акционерное общество «Хоум Кредит энд Финанс Банк»)
Банк второго уровня
29.12.2006
139
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
77250
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в повторном в течение года после наложения административного взыскания, представлении в Агентство информации, не содержащей сведений, предоставление которых предусмотрено банковским законодательством
Срок исполнения:
29.12.2006
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 3
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "ТрансОйл"
Страховые (перестраховочные) организации
24.09.2009
146
Санкции и иные административные взыскания
Не указан
Наложенное взыскание:
259200
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в невыполнении в срок, установленный уполномоченным органом письменных предписаний об устранении нарушений законодательства о страховании и страховой деятельности
Срок исполнения:
24.09.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 173
Пункт: 2
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Нефтяная страховая компания"
Страховые (перестраховочные) организации
25.09.2009
143
Санкции и иные административные взыскания
Не указан
Наложенное взыскание:
259200
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в невыполнении в сроки, установленные Агентством, письменных предписаний об устранении нарушений законодательства о страховании и страховой деятельности.
Срок исполнения:
25.09.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 173
Пункт: 2
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Altyn Bank" (ДБ China Citic Bank Corporation Limited) (прежнее название АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана"))
Банк второго уровня
15.01.2007
149
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
109200
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в совершении сделки с ценными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги
Срок исполнения:
15.01.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195-1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
