АО "ИФГ КОНТИНЕНТ"
Брокеры-диллеры
25.09.2009
05-01-18/4585
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением пруденциального норматива достаточности собственного капитала
Срок исполнения:
01.04.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
условия соглашения выполнены
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Инвестиционный Дом «Fincraft»
Брокеры-диллеры
25.09.2009
08-01-08/6844
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. за нарушение пункта 1 статьи 64 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» неоднократное совершение сделок с ценными бумагами заявителя, без соответствующих приказов (клиентских заказов) заявителя
Срок исполнения:
01.10.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 30.09.09г. № 01-01-1975
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Евразийский Капитал»
Брокеры-диллеры
01.10.2009
156
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
64 800 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в предоставлении недостоверных сведений в рамках отчетности о своей деятельности уполномоченному органу.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Тенгри Финанс" (прежнее наименование - АО "РБНТ Секьюритиз" ("RBNT Securities"))
Брокеры-диллеры
07.10.2009
178
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
155 520 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в совершении сделки с ценными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «АСЫЛ-ИНВЕСТ»
Брокеры-диллеры
07.10.2009
179
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
155 520 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в совершении сделок с ценными бумагами с целью манипулирования ценами на ценные бумаги.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Евразийский Капитал»
Брокеры-диллеры
08.10.2009
166
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
518 400 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении установленного законодательством порядка совершения сделок с ценными бумагами.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "Атланта-Полис"
Страховые (перестраховочные) организации
30.07.2008
111
Санкции и иные административные взыскания
Не указан
Наложенное взыскание:
58400
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении Компанией требований к порядку назначения на должность руководящего работника финансовой организации.
Срок исполнения:
30.07.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 175-1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Дочерняя страховая компания БТА Банка "БТА Забота"
Страховые (перестраховочные) организации
01.08.2008
112
Санкции и иные административные взыскания
Не указан
Наложенное взыскание:
632750
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в ведении бухгалтерского учета с нарушением установленных стандартов и методов.
Срок исполнения:
01.08.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 173
Пункт: 10
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Евразийский Капитал»
Брокеры-диллеры
08.10.2009
158
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
64 800 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в предоставлении недостоверных сведений в рамках отчетности о своей деятельности уполномоченному органу.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «АСЫЛ-ИНВЕСТ»
Брокеры-диллеры
15.10.2009
176
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
90 720 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неоднократном (два и более раза в течении последовательных календарных месяцев)нарушении требований установленных законодательством к его деятельности.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 197-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
