АО "Aibn Asset Management"
Брокеры-диллеры
06.08.2009
05-01-18/3789
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. За невыполнение постановления Правления Агентства от 28 ноября 2008 года №197 "О минимальном размере уставного капитала заявитель на получение лицензии для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг на основании лицензии"
Срок исполнения:
13.08.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Страховая компания "АСКО"
Страховые (перестраховочные) организации
28.07.2008
08-02-03/2903
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. нарушение требования пункта 1 статьи 16 Закона Республики Казахстан «Об обязательном страховании гражданско-правовой ответственности работодателя за причинение вреда жизни и здоровью работника при исполнении им трудовых (служебных) обязанностей» (неверный расчет страховой суммы).
Срок исполнения:
07.08.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Накопительный пенсионный фонд "Индустриальный Казахстан"(прежнее наименование АО "НПФ "Казахмыс")
Брокеры-диллеры
07.08.2009
134
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
64 800 KZT
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 197-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Финансовая компания «REAL-INVEST.kz»
Брокеры-диллеры
14.08.2009
05-01-18/3930
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением сроков представления отчета
Срок исполнения:
25.08.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Altyn Bank" (ДБ China Citic Bank Corporation Limited) (прежнее название АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана"))
Брокеры-диллеры
14.08.2009
05-01-18/3940
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением сроков представления отчета
Срок исполнения:
25.08.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "Атланта-Полис"
Страховые (перестраховочные) организации
30.07.2008
111
Санкции и иные административные взыскания
Не указан
Наложенное взыскание:
58400
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении Компанией требований к порядку назначения на должность руководящего работника финансовой организации.
Срок исполнения:
30.07.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 175-1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Народный сберегательный банк Казахстана"
Брокеры-диллеры
14.08.2009
05-01-18/3944
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением сроков представления в Агентство отчета согласно Правилам представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан
Срок исполнения:
25.08.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Prime Financial Solutions»
Брокеры-диллеры
14.08.2009
05-01-18/3942
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением сроков представления в Агентство отчета согласно Правилам представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 18.12.02г. №486
Срок исполнения:
25.08.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 28.08.09г. № 263
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «BCC Invest» - дочерняя организация АО «Банк ЦентрКредит»
Брокеры-диллеры
17.08.2009
05-01-18/3956
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. За несвоевременное представление отчета
Срок исполнения:
27.08.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 26.08.09г. № 0830/09
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Teniz Capital Investment Banking»
Брокеры-диллеры
19.08.2009
05-01-19/3991
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с несоответствием представленного отчета по оценке выполнения требований и критериев требований к наличию системы управления рисками требованиям законодательства Республики Казахстан
Срок исполнения:
31.08.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 28.08.09г. №1029
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
