АО "Центрально-Азиатская Инвестиционная компания"
Банковские холдинги
07.06.2011
663/110/25
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, к АО "ЦАИК" вынесено письменное предупреждение в связи с непредставлением консолидированной отчетности в установленные законодательством сроки.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Центрально-Азиатская топливно-энергетическая компания"
Банковские холдинги
20.07.2011
663/110/677
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК АО "Центрально-Азиатская топливно-энергетическая компания" предписано в установленный срок представить откорректированный отчет о выполнении банковским конгломератом пруденциальных нормативов по состоянию на 01.01.11 г. и 01.04.11 г.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №286 от 01.08.11г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Евразийская Финансовая Компания"
Банковские холдинги
30.01.2013
663/111/509
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. За нарушение требований статьи 8 Закона Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан»
Срок исполнения:
02.07.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Казпочта»
Брокеры-диллеры
22.08.2014
1400008030000600
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
648 200 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-3
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Казпочта»
Брокеры-диллеры
22.08.2014
1400008030000600
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
648 200 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-3
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Nova Лизинг"
Банковские холдинги
11.02.2013
663/111/674
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, у АО «Nova Лизинг» затребовано письмо-обязательство за нарушение требований статьи 11-1 Закона о банках
Срок исполнения:
14.02.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Nova Лизинг"
Банковские холдинги
18.06.2013
66-3-1-21/2871
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК вынесено письменное предупреждение в связи с нарушением банковским конгломератом коэффициента к3.1
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Финансовый холдинг "Цесна"
Банковские холдинги
05.07.2013
66-3-1-11/3234
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК вынесено письменное предупреждение в связи с нарушением банковским конгломератом коэффициента максимального риска на одного заемщика
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Казпочта»
Брокеры-диллеры
22.08.2014
1400008030000600
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
648 200 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-3
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Nova Лизинг"
Банковские холдинги
11.11.2013
66-3-1-22/5622
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК вынесено письменное предписание в связи с нарушением требований Правил представления отчетности крупными участниками банков, банковскими холдингами, крупными участниками страховой (перестраховочной) организации, страховыми холдингами, крупными участниками накопительного пенсионного фонда, организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, утвержденные постановлением Правления Национального банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 97
Срок исполнения:
21.11.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
