АО «ForteBank»
Банк второго уровня
17.01.2007
09-12/208
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Касательно признания факта нарушения пункта 8 статьи 29 Закона РК "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" в части нарушения срока представления документов об изменениях в Положение о филиале в г.Караганда, и предоставления гарантии руководства банка о недопущении в дальнейшем вышеуказанного нарушения
Срок исполнения:
30.01.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "Виктория"
Страховые (перестраховочные) организации
02.10.2009
№ 06-02-10/2594
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
16.10.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Альянс Банк"
Банк второго уровня
17.01.2007
09-12/208
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Касательно признания факта нарушения пункта 8 статьи 29 Закона РК "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" в части нарушения срока представления документов об изменениях в Положение о филиале в г.Караганда, и предоставления гарантии руководства банка о недопущении в дальнейшем вышеуказанного нарушения
Срок исполнения:
30.01.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "Виктория"
Страховые (перестраховочные) организации
02.10.2009
№ 06-02-10/2593
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
23.11.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО ДБ "Национальный Банк Пакистана" в Казахстане
Банк второго уровня
18.01.2007
04-01-08/213
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением пруденциальных нормативов, в части превышения лимитов текущей и краткосрочной ликвидности
Срок исполнения:
22.01.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом №AL/ALM/07-131 от 24.01.2007г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "ЭкоПолис"
Страховые (перестраховочные) организации
02.10.2009
06-01-22/2599
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
1. Нарушение пруденциальных нормативов
Срок исполнения:
31.12.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не выполнено в части поддержания норматива маржи платежеспособности на уровне не менее 1,1.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Delta Bank"
Банк второго уровня
22.01.2007
04-01-08/235
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением пруденциальных нормативов, в части превышения лимита открытой валютной позиции по долларам США
Срок исполнения:
29.01.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом 301/112 от 26.01.2007г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО " Kaspi Страхование" (бывшее наименование - Дочерняя компания АО "Kaspi Bank" "СК "Алматинская Международная Страховая Группа")
Страховые (перестраховочные) организации
05.10.2009
06-02-10/2621
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. По результатам инспекторской проверки
Срок исполнения:
20.10.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Kaspi Bank"
Банк второго уровня
23.01.2007
1
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
54600
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в предоставлении в Агентство информации, не содержащей сведений, предоставление которых требуется в соответствии с банковским законодательством
Срок исполнения:
23.01.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО " Kaspi Страхование" (бывшее наименование - Дочерняя компания АО "Kaspi Bank" "СК "Алматинская Международная Страховая Группа")
Страховые (перестраховочные) организации
05.10.2009
06-02-10/2622
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. По результатам инспекторской проверки
Срок исполнения:
20.10.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
