АО "Delta Bank"
Банк второго уровня
27.04.2005
3
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
213244
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в проведении банковских операций без соответствующего отражения их результатов в бухгалтерском учете
Срок исполнения:
27.04.2005
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 7
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Delta Bank"
Банк второго уровня
20.06.2005
21
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
38840
Существо нарушения:
1. Заместителем Начальника Актауского Управления Бурбасовым Ж.Ш. совершено административное правонарушение, выразившееся в осуществлении Банком сделок в нарушение банковского законодательства
Срок исполнения:
20.06.2005
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 5
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Tengri Bank» (прежнее название АО "«Дочерний банк «Punjab National Bank»-Казахстан»")
Банк второго уровня
26.09.2005
22
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
87390
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в предоставлении в Агентство информации, не содержащей сведений, предоставление которых требуется в соответствии с банковским законодательством
Срок исполнения:
26.09.2005
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Темiрбанк»
Банк второго уровня
07.11.2005
27
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
971000
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в приобретении дочерней организации без получения предварительного разрешения уполномоченного органа
Срок исполнения:
07.11.2005
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 170-1
Пункт: 2
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "БТА Банк"
Банк второго уровня
21.12.2005
28
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
19420
Существо нарушения:
1. административное правонарушение, выразилось в предоставлении недостоверных сведений (информации) в уполномоченный орган в лице Агентства
Срок исполнения:
21.12.2005
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "Виктория"
Страховые (перестраховочные) организации
03.07.2009
81
Санкции и иные административные взыскания
Не указан
Наложенное взыскание:
1373430
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в осуществлении сделок в нарушение законодательства РК о страховании и страховой деятельности.
Срок исполнения:
03.07.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 173
Пункт: 4
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "ТрансОйл"
Страховые (перестраховочные) организации
10.07.2009
06-01-22/1743
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. несвоевременное представление информации, согласно Закону РК «Об обязательном страховании гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств», в режиме реального времени в организацию по формированию и ведению базы данных (ЕСБД)
Срок исполнения:
01.08.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "Темiр Ат"
Страховые (перестраховочные) организации
10.07.2009
06-01-22/1740
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. непредставление в срок до 1 июля 2009г. Отчета о выполнении требований к наличию систем управления рисками в страховых организациях (Постановление №130)
Срок исполнения:
01.08.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
27.07.09г. № 148, представлено объяснение, что поскольку проводятся мероприятия по добровольной ликвидации нет необходимости выполнять требования ППАФН № 130 от 30.04.2007г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Нефтяная страховая компания"
Страховые (перестраховочные) организации
10.07.2009
06-01-22/1741
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. непредставление в срок до 01.07.09г. Отчета о выполнении требований к наличию систем управления рисками в страховых организациях (Постановление №130)
Срок исполнения:
01.08.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Нефтяная страховая компания"
Страховые (перестраховочные) организации
10.07.2009
06-01-22/1745
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. несвоевременное представление информации, согласно Закону РК «Об обязательном страховании гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств», в режиме реального времени в организацию по формированию и ведению базы данных (ЕСБД)
Срок исполнения:
01.08.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
