АО "Дочерняя компания БТА Банка "БТА Страхование"
Страховые (перестраховочные) организации
16.10.2009
10-02-02/10318
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. нарушение пункта 2 статьи 33 Закона РК "О страховой деятельности"
Срок исполнения:
16.10.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "БТА Банк"
Банк второго уровня
16.02.2007
10-13/475
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В связи с непредставлением своевременной и полной информации
Срок исполнения:
16.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "КК ЗиМС "ИНТЕРТИЧ"
Страховые (перестраховочные) организации
20.10.2009
162
Санкции и иные административные взыскания
Не указан
Наложенное взыскание:
38880
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в представлении страховой организацией в Агентство недостоверной информации.
Срок исполнения:
20.10.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 173
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Народный банк Казахстана"
Банк второго уровня
19.02.2007
05-02-09/1194
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно контроля за сделками за счет активов инвестиционных фондов
Срок исполнения:
02.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "КК ЗиМС "ИНТЕРТИЧ"
Страховые (перестраховочные) организации
20.10.2009
163
Санкции и иные административные взыскания
Не указан
Наложенное взыскание:
211471
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в заключении сделок и операций в нарушение законодательства о страховании и страховой деятельности.
Срок исполнения:
20.10.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 173
Пункт: 4
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Нурбанк"
Банк второго уровня
20.02.2007
04-01-15/646
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В связи с поступлением в Агентство частного определения Атырауского городского суда от 11.01.2007г.
Срок исполнения:
28.02.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
представлены возражения письмом №12-2/724 от 27.02.2007г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "КК ЗиМС "ИНТЕРТИЧ"
Страховые (перестраховочные) организации
20.10.2009
164
Санкции и иные административные взыскания
Не указан
Наложенное взыскание:
2210000
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в заключении сделок и операций в нарушение законодательства о страховании и страховой деятельности.
Срок исполнения:
20.10.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 173
Пункт: 4
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Delta Bank"
Банк второго уровня
22.02.2007
10
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
504600
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неоднократном нарушении пруденциальных нормативов, установленных уполномоченным органом в лице Агентства
Срок исполнения:
22.02.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 4
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "AsiaCredit Bank (Азия Кредит Банк)"(прежнее наименование АО "СБ "ЛАРИБА-БАНК")
Банк второго уровня
23.02.2007
04-01-15/694
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
05.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "КК ЗиМС "ИНТЕРТИЧ"
Страховые (перестраховочные) организации
20.10.2009
165
Санкции и иные административные взыскания
Не указан
Наложенное взыскание:
64800
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в ведении бухгалтерского отчета с нарушением установленных стандартов и методов (принципов) бухгалтерского учета Председателем Правления АО "КК ЗиМС "Интертич" Курлеутовым Э.М.
Срок исполнения:
20.10.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 173
Пункт: 10
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
