АО «Home Credit Bank» (прежнее наименование - Дочерний Банк Акционерное общество «Хоум Кредит энд Финанс Банк»)
Банк второго уровня
13.03.2007
б/н
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона РК "О банках и банковской деятельности" с банком составлено письменное соглашение, в части выполнения формирования дполнительных провизий, обеспечить выполнения минимального рамера собственного капитала Банка, обеспечить выполнение нормативного значения коэффициента К3.
Срок исполнения:
01.01.1900
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Агентством письмом №04-01-15/610 от 30.03.08г. было сообщено банку об отсутствии необходимости предоставления информации в Агентство.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Kaspi Bank"
Банк второго уровня
14.03.2007
11
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
113877
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении основных принципов ведения бухгалтерского учета, определенных законодательством Республики Казахстан
Срок исполнения:
14.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 8
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Delta Bank"
Банк второго уровня
14.03.2007
20
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
43680
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в предоставлении в Агентство информации, не содержащей сведений, предоставление которых требуется в соответствии с банковским законодательством
Срок исполнения:
14.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Казкоммерцбанк"
Банк второго уровня
16.03.2007
09-12/920
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. О возможности применения к банку санкций в случае выявления факта нарушения банком пункта 8 статьи 29 Закона о банках.
Срок исполнения:
01.01.1900
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
без установления срока исполнения
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Kaspi Bank"
Банк второго уровня
20.03.2007
04-01-08/950
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Вынесено письменное предписание крупному участнику банка ИК Caspian Group B.V., за непредоставление необходимых документов, связанных с распределением простых акций банка.
Срок исполнения:
30.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом №23.2/1-41 от 30.03.2007г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Темiрбанк»
Банк второго уровня
26.03.2007
05-02-09/2102
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. К банку вынесено письменное предписание, за нарушение требований статьи 44 Закона "Об инвестиционных фондах"
Срок исполнения:
26.04.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №1383 от 02.04.08г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ForteBank»
Банк второго уровня
28.03.2007
09-12/1059
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. О возможности применения к банку санкций в случае выявления факта нарушения банком пункта 8 статьи 29 Закона о банках при наличии факта несвоевременного предоставления в уполномоченный орган документов при внесении изменений и дополнений в положения о филиалах и представительствах банка.
Срок исполнения:
01.01.1900
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Альянс Банк"
Банк второго уровня
28.03.2007
09-12/1059
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. О возможности применения к банку санкций в случае выявления факта нарушения банком пункта 8 статьи 29 Закона о банках при наличии факта несвоевременного предоставления в уполномоченный орган документов при внесении изменений и дополнений в положения о филиалах и представительствах банка.
Срок исполнения:
01.01.1900
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
без установления сроков
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Delta Bank"
Банк второго уровня
03.04.2007
34
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
32760
Существо нарушения:
1. административное правонарушение, выразилось в несвоевременном письменном уведомлении уполномоченного органа об открытии филиала
Срок исполнения:
03.04.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 175-2
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Нурбанк"
Банк второго уровня
18.04.2007
04-01-15/1248
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. в связи с непредставлением финансовой отчетности за 2006г., заверенной аудиторской организацией.
Срок исполнения:
24.04.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмами банка №03-1-1/1391 от 20.04.07г. и 03-1-1/1412 от 24.04.07г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
