АО "Delta Bank"
Банк второго уровня
18.04.2007
04-01-15/1247
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. в связи с нарушением коэффициента размещения части средств во внутренние активы.
Срок исполнения:
27.04.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмо банка №03-01/189 от 27.04.07г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Delta Bank"
Банк второго уровня
18.04.2007
04-01-15/1249
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. в связи с непредставлением финансовой отчетности за 2006г., заверенной аудиторской организацией.
Срок исполнения:
25.04.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмо банка №06-01/188 от 27.04.07г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "AsiaCredit Bank (Азия Кредит Банк)"(прежнее наименование АО "СБ "ЛАРИБА-БАНК")
Банк второго уровня
18.04.2007
04-01-15/1250
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. в связи с непредставлением финансовой отчетности за 2006г., заверенной аудиторской организацией
Срок исполнения:
02.05.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом банка №903-08/2 от 02.05.07г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Казкоммерцбанк"
Банк второго уровня
24.04.2007
53
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
54600
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в непредставлении консолидированной и неконсолидированной годовой финансовой отчетности и пояснительной записи к ней
Срок исполнения:
24.04.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 173
Пункт: 8
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Kaspi Bank"
Банк второго уровня
25.04.2007
04-01-15/1347
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. крупному участнику банка г-ну Ким В.К., в свящи с непредставлением им в установленный срок отчетности крупного участника банка за 2006г.
Срок исполнения:
10.05.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено, вх.Агентства №14280 от 10.05.07г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "EU Банк (ДБ АО «Евразийский Банк)" (прежнее наименование АО "БанкПозитив Казахстан")
Банк второго уровня
25.04.2007
04-01-15/1348
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. крупному участнику банка г-ну Хилит Дженгилыоглу, в связи с непредставлением им в установленный срок отчетности крупного участника банка за 2006г.
Срок исполнения:
15.05.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено, вх.Агентства №14821 от 15.05.07г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Альянс Банк"
Банк второго уровня
25.04.2007
04-01-15/1346
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. крупному участнику банка г-гу Сейсембаеву Е.К.,г-ну Сейсембаеву М.К. и г-ну Галину А.Г., в связи с непредставлением им в установленный срок отчетности крупного участника банка на 2006г.
Срок исполнения:
03.05.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено,вх. Агентства №13645 от 04.05.07г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ForteBank»
Банк второго уровня
25.04.2007
04-01-15/1346
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. крупному участнику банка г-гу Сейсембаеву Е.К.,г-ну Сейсембаеву М.К. и г-ну Галину А.Г., в связи с непредставлением им в установленный срок отчетности крупного участника банка на 2006г.
Срок исполнения:
03.05.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено,вх. Агентства №13645 от 04.05.07г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Темiрбанк»
Банк второго уровня
26.04.2007
89
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
2928000
Существо нарушения:
1. административное правонарушение, выразилось в осуществлении Банком сделок в нарушение банковского законодательства
Срок исполнения:
26.04.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 5
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Темiрбанк»
Банк второго уровня
26.04.2007
88
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
109200
Существо нарушения:
1. административное правонарушение, выразилось в осуществлении Банком сделок в нарушение банковского законодательства
Срок исполнения:
26.04.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 5
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
