АО "СК "Kompetenz" (прежнее наименование - ДО Европейского акционерного общества " Allianz S.E." АО СК "Allianz Kazakhstan")
Страховые (перестраховочные) организации
13.11.2009
№ 06-01-22/2947
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
07.12.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Delta Bank"
Банк второго уровня
27.02.2007
02-03-52/558
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В связи с предоставлением недостоверных сведений в отчетности о выполнении пруденциальных нормативов
Срок исполнения:
02.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом №06-02/143 от 06.03.2007г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Bank" (прежнее наименование - АО "Банк ЭкспоКредит")
Банк второго уровня
27.02.2007
02-03-52/559
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В связи с предоставлением недостоверных сведений в очетности о выполнении пруденциальных нормативов
Срок исполнения:
02.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом №304 от 02.03.2007г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Kaspi Bank"
Банк второго уровня
28.02.2007
04-02-04/741
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением пруденциальных нормативов, в части максимального размера риска на одного заемщика
Срок исполнения:
10.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "ТрансОйл"
Страховые (перестраховочные) организации
16.11.2009
№06-01-22/2966
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. несвоевременное представление информации, согласно Закону РК "Об обязательном страховании гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств", в режиме реального времени в организацию по формированию и ведению базы данных (ЕСБД)
Срок исполнения:
30.12.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Kaspi Bank"
Банк второго уровня
01.03.2007
16
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
163800
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении пруденциальных нормативов, установленных уполномоченным органом
Срок исполнения:
01.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 4
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Delta Bank"
Банк второго уровня
05.03.2007
14
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
21840
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в предоставлении в Агентство информации, не содержащей сведений, предоставление которых требуется в соответствии с банковским законодательством
Срок исполнения:
05.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Страховая компания "Jýsan Garant" (прежнее наименование - АО "ДО АО "Цеснабанк" Страховая Компания "Цесна Гарант")
Страховые (перестраховочные) организации
19.11.2009
10-01-14/11715
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. нарушены требования пункта 4 статьи 9 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
20.12.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Qazaq Banki"
Банк второго уровня
12.03.2007
15
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
21840
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении финансовой организацией требований к порядку назначения (избрания) на должность руководящего работника финансовой организации, в части сроков согласования кандидатуры руководящего работника Банка с Агентством
Срок исполнения:
12.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 175-1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "КК ЗиМС "ИНТЕРТИЧ"
Страховые (перестраховочные) организации
25.11.2009
№ 08-01-07/10126
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. неосуществление страховой выплаты
Срок исполнения:
01.12.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
