АО "СК "Атланта-Полис"
Страховые (перестраховочные) организации
25.10.2008
02-04-30/4443
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. нарушения по представленной отчетности по состоянию на 01.10.2008г.
Срок исполнения:
25.10.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Сентрас Секьюритиз»
Брокеры-диллеры
26.11.2009
210
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
129 600 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в совершении сделок с ценными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "Темiр Ат"
Страховые (перестраховочные) организации
30.10.2008
06-02-10/2383
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. выявленны инспекторской проверкой нарушения
Срок исполнения:
30.10.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "Атланта-Полис"
Страховые (перестраховочные) организации
30.10.2008
06-01-15/2468
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. за представление отчета о коэффициенте убыточности по форме, несоответствующей требованиям Агентства
Срок исполнения:
30.10.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ДО АО «Нурбанк» СК «Нурполис»
Страховые (перестраховочные) организации
11.11.2008
№ 06-01-15/2617
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
1. невыполнении требований постановления Правления Национального Банка от 6 декабря 2003 года № 435 «О ведении вспомогательного бухгалтерского учета и главной книги, внедренной в автоматизированной информационной системе страховых (перестраховочных) организаций».
Срок исполнения:
29.01.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
По информации страховой организации требования выполнены. Необходимо подтверждение НБ РК
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "Альянс Полис"
Страховые (перестраховочные) организации
13.11.2008
№06-02-10/2654
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. нарушения ряда норм законодательства РК, выявленных в ходе комплексной проверки страховой организации.
Срок исполнения:
13.12.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «АСЫЛ-ИНВЕСТ»
Брокеры-диллеры
26.11.2009
05-01-18/5576
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. о необходимости устранения нарушения норм, установленных пунктом 38-4 Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг
Срок исполнения:
08.12.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 04.12.2009 № 1024
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "Коммеск-Өмір"
Страховые (перестраховочные) организации
13.11.2008
06-02-10/2654
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
13.12.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "ИФГ КОНТИНЕНТ"
Брокеры-диллеры
03.12.2009
05-01-18/5647
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Об устранении нарушений п.38-4 Правил №317 (о стоимости остатка активов клиента, находящихся на счетах брокера, от суммы всех операций открытия «репо»
Срок исполнения:
22.12.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 22.12.09г. № 582
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "Коммеск-Өмір"
Страховые (перестраховочные) организации
13.11.2008
06-02-10/2653
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. По результатам инспекторской проверки
Срок исполнения:
24.11.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
