АО «Темiрбанк»
Банк второго уровня
26.04.2007
87
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
54600
Существо нарушения:
1. административное правонарушение, выразилось в предоставлении недостоверных сведений (информации) в уполномоченный орган в лице Агентства
Срок исполнения:
26.04.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 4
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Темiрбанк»
Банк второго уровня
26.04.2007
86
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
218400
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неоднократном (два и более раза в течение последовательных календарных месяцев) нарушении требований, установленных законодательством
Срок исполнения:
26.04.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 197-1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ForteBank»
Банк второго уровня
26.04.2007
04-01-15/1371
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. в связи с непредставлением информации согласно запроса Агентства.
Срок исполнения:
11.05.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмо банка №13/4255 от 11.05.07г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Альянс Банк"
Банк второго уровня
26.04.2007
04-01-15/1371
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. в связи с непредставлением информации согласно запроса Агентства.
Срок исполнения:
11.05.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмо банка №13/4255 от 11.05.07г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Нурбанк"
Банк второго уровня
27.04.2007
04-01-15/1381
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. в связи с непредставлением информации согласно запросу Агентства.
Срок исполнения:
02.05.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмо банка №03/1500 от 30.04.07г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "AsiaCredit Bank (Азия Кредит Банк)"(прежнее наименование АО "СБ "ЛАРИБА-БАНК")
Банк второго уровня
30.04.2007
04-01-15/1399
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. крупному участнику банка г-ну Фуад М.Салех, в связи с непредставлением им в установленный срок отчетности крупного участника банка за 2006г.
Срок исполнения:
11.05.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено, вх.Агентства №14306 от 10.05.07г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "БТА Банк"
Банк второго уровня
02.05.2007
04-01-08/1426
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. За нарушение требований пункта 2 статьи 46 Закона РК "О банках и банковской деятельности в РК", Банком выданы займы без обеспечения (бланковые займы) лицам, связанным с ним особыми отношениями - дочерним организациям и организациям, в которых Банк имеет значительное участие в уставном капитале.
Срок исполнения:
01.06.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Письмом банка №903-08/2 от 02.05.07г., иполнение продлено до 20.06.07г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ForteBank»
Банк второго уровня
11.05.2007
02-01-12/1277
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Банковскому холдингу АО "Финансовая Корпорация Сеймар Альянс", в связи с непредставлением им в установленный срок отчетности о выполнении пруденциальных нормативов для банковских конгломератов
Срок исполнения:
16.05.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Не исполнено, вынесен Протокол об административном правонарушении.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ForteBank»
Банк второго уровня
11.05.2007
02-01-12/1277
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Банковскому холдингу АО "Финансовая Корпорация Сеймар Альянс", в связи с непредставлением им в установленный срок отчетности о выполнении пруденциальных нормативов для банковских конгломератов
Срок исполнения:
16.05.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Не исполнено, вынесен Протокол об административном правонарушении.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Альянс Банк"
Банк второго уровня
11.05.2007
02-01-12/1277
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Банковскому холдингу АО "Финансовая Корпорация Сеймар Альянс", в связи с непредставлением им в установленный срок отчетности о выполнении пруденциальных нормативов для банковских конгломератов
Срок исполнения:
16.05.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Не исполнено, вынесен Протокол об административном правонарушении.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
