АО "AsiaCredit Bank (Азия Кредит Банк)"(прежнее наименование АО "СБ "ЛАРИБА-БАНК")
Банк второго уровня
10.10.2006
112
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
41200
Существо нарушения:
1. Председателем Правления Бойченко А.Г. совершено административное правонарушение, выразившееся в осуществлении Банком сделок в нарушение банковского законодательства
Срок исполнения:
10.10.2006
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 2
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Компания по страхованию жизни "Standard Life" (прежнее наименование АО "КСЖ "Grandes")
Страховые (перестраховочные) организации
24.08.2009
06-01-22/2186
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Непредставление актуарного заключения по состоянию на 01.07.09 г.
Срок исполнения:
02.09.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Казинвестбанк"
Банк второго уровня
16.10.2006
119
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
41200
Существо нарушения:
1. Председателем Правления Банка – Исполнительным директором Цой А.В. совершено административное правонарушение, выразившееся в несвоевременном письменном уведомлении уполномоченного органа об открытии филиала
Срок исполнения:
16.10.2006
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 175-2
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "AsiaCredit Bank (Азия Кредит Банк)"(прежнее наименование АО "СБ "ЛАРИБА-БАНК")
Банк второго уровня
30.10.2006
111
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
30900
Существо нарушения:
1. Председателем Правления Бойченко А.Г. совершено административное правонарушение, выразившееся в предоставлении недостоверных сведений (информации) в уполномоченный орган в лице Агентства
Срок исполнения:
30.10.2006
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Home Credit Bank» (прежнее наименование - Дочерний Банк Акционерное общество «Хоум Кредит энд Финанс Банк»)
Банк второго уровня
02.11.2006
123
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
30900
Существо нарушения:
1. Председателем Правления Дженгиз Озкендиром совершено административное правонарушение, выразившееся в предоставлении недостоверных сведений (информации) в уполномоченный орган в лице Агентства
Срок исполнения:
02.11.2006
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Home Credit Bank» (прежнее наименование - Дочерний Банк Акционерное общество «Хоум Кредит энд Финанс Банк»)
Банк второго уровня
02.11.2006
122
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
51 500тг.
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "ТрансОйл"
Страховые (перестраховочные) организации
24.08.2009
06-01-22/2187
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. непредставление актуарного заключения по состоянию на 1 июля 2009 г.
Срок исполнения:
02.09.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО " Kaspi Страхование" (бывшее наименование - Дочерняя компания АО "Kaspi Bank" "СК "Алматинская Международная Страховая Группа")
Страховые (перестраховочные) организации
28.08.2009
№2 к ПС №09 от 21.02.08г.
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
1. невыполнении требований постановления Правления Национального Банка от 6 декабря 2003 года № 435 «О ведении вспомогательного бухгалтерского учета и главной книги, внедренной в автоматизированной информационной системе страховых (перестраховочных) организаций».
Срок исполнения:
01.10.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Документы для принятия мер воздействия направлены в НБ РК
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "АТФБанк"
Банк второго уровня
25.12.2006
132
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
41200
Существо нарушения:
1. Директором Департамента регионального развития Банка Байбулатова Р.Ж. совершено административное правонарушение, выразившееся в несвоевременном письменном уведомлении уполномоченного органа об открытии филиала
Срок исполнения:
25.12.2006
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 175-2
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО " Kaspi Страхование" (бывшее наименование - Дочерняя компания АО "Kaspi Bank" "СК "Алматинская Международная Страховая Группа")
Страховые (перестраховочные) организации
28.08.2009
06-01-22/2288
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
Срок исполнения:
01.10.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
