АО "FALCONRY CAPITAL"
Брокеры-диллеры
23.04.2014
140000803000080
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
740 800тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в невыполнении эмитентом ценных бумаг требований к порядку и условиям раскрытия информации о своей деятельности, установленным законодательством Республики Казахстан.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 199
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Управляющая компания «ОРДА Капитал»
Брокеры-диллеры
04.05.2014
66-4-1-05/2188
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требования пункта 31 Правил осуществления деятельности по управлению инвестиционным портфелем
Срок исполнения:
27.05.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 13.05.2014 г. №145
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "КК ЗиМС "ИНТЕРТИЧ"
Страховые (перестраховочные) организации
01.06.2009
06-01-15/788
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. несвоевременное представление информации, согласно Закону РК «Об обязательном страховании гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств», в режиме реального времени в организацию по формированию и ведению базы данных (ЕСБД)
Срок исполнения:
01.06.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Страховая компания "Казахмыс"
Страховые (перестраховочные) организации
01.06.2009
06-01-15/794
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. несвоевременное представление информации, согласно Закону РК «Об обязательном страховании гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств», в режиме реального времени в организацию по формированию и ведению базы данных (ЕСБД)
Срок исполнения:
01.06.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Не исполнено, вынесено письменное предписание №06-01-22/1806 от16.07.09г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Фридом Финанс"
Брокеры-диллеры
05.06.2014
33-1-06/24
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением сроков представления сведений согласно ПП НБ РК №25 "Об утверждении Правил выдачи, приостановления и лишения лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
24.06.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом №321 от 24.06.2014г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Сентрас Секьюритиз»
Брокеры-диллеры
05.06.2014
33-2-06/31
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 55 Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденных постановлением Правления Национального Банка от 3 февраля 2014 года № 9
Срок исполнения:
24.06.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 17.06.14г. №13/944
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «First Heartland Securities»
Брокеры-диллеры
02.07.2014
33-1-06/652
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований пункта 7 статьи 54 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг»
Срок исполнения:
15.07.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 10.07.2014г. №183
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "Атланта-Полис"
Страховые (перестраховочные) организации
01.06.2009
06-01-15/800
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. несвоевременное представление информации, согласно Закону РК «Об обязательном страховании гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств», в режиме реального времени в организацию по формированию и ведению базы данных (ЕСБД)
Срок исполнения:
01.06.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Инвестментс Компании «ЦентрИнвест»
Брокеры-диллеры
26.02.2008
05-01-13/1369
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно нарушения сроков представления ежеквартального отчета об итогах брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг за IV квартал 2007 года
Срок исполнения:
01.03.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "Kompetenz" (прежнее наименование - ДО Европейского акционерного общества " Allianz S.E." АО СК "Allianz Kazakhstan")
Страховые (перестраховочные) организации
01.06.2009
06-01-15/805
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. несвоевременное представление информации, согласно Закону РК «Об обязательном страховании гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств», в режиме реального времени в организацию по формированию и ведению базы данных (ЕСБД)
Срок исполнения:
01.06.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не выполнено, вынесено письменное предписание №06-01-15/1738 от 10.07.09г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
