АО "СК "Салем" (прежнее наименование АО "СК "Алатау") - на стадии ликвидации
Страховые (перестраховочные) организации
04.06.2009
06-01-15/1344
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. расхождение данных, представленных на электронном и бумажном носителях
Срок исполнения:
15.06.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Jysan Invest" (прежнее наименование - АО "Цесна Капитал")
Брокеры-диллеры
24.07.2014
33-2-06/1254
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. в связи с нарушением требований пункта 17 статьи 72-1 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг»
Срок исполнения:
14.08.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом №18/573 от 05.08.2014г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Фридом Финанс"
Брокеры-диллеры
24.07.2014
33-2-06/1233
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. в связи с нарушением требований пункта 17 статьи 72-1 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг»
Срок исполнения:
08.11.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом №119 от 07.08.2014г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Казкоммерцбанк"
Брокеры-диллеры
12.03.2008
05-01-13/1698
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Касательно нарушения сроков представления ежеквартального кастодиального отчета
Срок исполнения:
21.03.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "Kompetenz" (прежнее наименование - ДО Европейского акционерного общества " Allianz S.E." АО СК "Allianz Kazakhstan")
Страховые (перестраховочные) организации
04.06.2009
06-01-15/1347
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. превышение максимального размера собственного удержания страховой организации по отдельному договору страхования или перестрахования над фактическим размером маржи платежеспособности
Срок исполнения:
01.07.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Сентрас Секьюритиз»
Брокеры-диллеры
24.07.2014
33-2-06/1229
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. О представлении письма-обязательства, содержащего факт признания имеющихся недостатков и гарфантию руководства по их устранению в строго определенные сроки и недопущению впредь подобных нарушений с указанием перечня запланированных мероприятий
Срок исполнения:
08.11.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №13/1283 от 06.08.14г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Казкоммерц Секьюритиз» (ДО АО «Казкоммерцбанк»)
Брокеры-диллеры
24.07.2014
33-2-06/1229
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. в связи с нарушением требований пункта 17 статьи 72-1 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг»
Срок исполнения:
08.11.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 08.08.14 №080814/2
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Jysan Invest" (прежнее наименование - АО "Цесна Капитал")
Брокеры-диллеры
13.03.2008
05-01-13/1737
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно нарушения лимитов инвестирования средств ИПИФ "Глобал Файнанс"
Срок исполнения:
20.03.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Страховая компания "Jýsan Garant" (прежнее наименование - АО "ДО АО "Цеснабанк" Страховая Компания "Цесна Гарант")
Страховые (перестраховочные) организации
05.06.2009
02-04-33/2234
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. непредставление отчетности на 01.05.09г.
Срок исполнения:
11.06.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Altyn Bank" (ДБ China Citic Bank Corporation Limited) (прежнее название АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана"))
Брокеры-диллеры
08.04.2008
05-02-09/2390
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Представить письмо-обязательство Банка , о признании имеющихся недостатков и гарантию руководства по недопущению впредь подобных нарушений
Срок исполнения:
21.04.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
