АО "Ситибанк Казахстан"
Брокеры-диллеры
04.07.2014
33-2-06/759
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
30.07.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «CAIFC INVESTMENT GROUP»
Брокеры-диллеры
04.03.2008
31
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
140 160 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение, выразилось в нарушении профессиональным участником рынка ценных бумаг установленного законодательством РК срока представления отчетов о своей деятельности в уполномоченный орган на рынке ценных бумаг
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 198
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Инвестиционный Дом «Fincraft»
Брокеры-диллеры
09.07.2014
33-1-06/796
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением пункта 5 статьи 54 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
24.07.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 17.07.2014г. № 01-01-1156
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Фридом Финанс"
Брокеры-диллеры
22.07.2014
140000803000276
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
185 200 тг.
Существо нарушения:
1. нарушение субъектом рынка ценных бумаг требований по предоставлению отчетности, информации, сведений уполномоченному органу по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (Миникеев Р.Д.)
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193-1
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "САЯ"
Страховые (перестраховочные) организации
01.06.2009
06-01-15/790
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. несвоевременное представление информации, согласно Закону РК «Об обязательном страховании гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств», в режиме реального времени в организацию по формированию и ведению базы данных (ЕСБД)
Срок исполнения:
01.06.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "ИФГ КОНТИНЕНТ"
Брокеры-диллеры
11.03.2008
40
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
175 200 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение, выразилось в совершении сделок с цеными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "Виктория"
Страховые (перестраховочные) организации
02.06.2009
84
Санкции и иные административные взыскания
Не указан
Наложенное взыскание:
38190
Существо нарушения:
1. аминистративное правонарушение выразилось в представлении страховой компанией недостоверной отчетности по объему обязательств.
Срок исполнения:
02.06.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 173
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Фридом Финанс"
Брокеры-диллеры
22.07.2014
140000803000275
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
370 400 тг
Существо нарушения:
1. нарушение субъектом рынка ценных бумаг требований по предоставлению отчетности, информации, сведений уполномоченному органу по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193-1
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Алиби Секьюритиз»
Брокеры-диллеры
24.07.2014
33-2-06/1251
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. в связи с нарушением требований пункта 17 статьи 72-1 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг»
Срок исполнения:
14.08.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом №1/272 от 01.08.2014г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Управляющая компания «ОРДА Капитал»
Брокеры-диллеры
12.03.2008
35
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
70 080 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение, выразилось в неоднократном (два раза в течение последовательных календарных месяцев) нарушении профессиональным участником рынка ценных бумаг требований, установленных законодательством к его деятельности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 197-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
