"Ситибанк Қазақстан" АҚ
Брокерлер-дилерлер
04.07.2014
33-2-06/759
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Сейфтік операциялар жүзеге асыратын ұйымдармен шарт жасау туралы хабарлау мерзімін бұзу себебімен |
Орындау мерзімі:
30.07.2014
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ
Брокерлер-дилерлер
04.03.2008
31
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
140 160 тг.
Бұзушылық мәні:
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 198
-
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«Fincraft» Инвестициялық Үй» АҚ
Брокерлер-дилерлер
09.07.2014
33-1-06/796
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі:
24.07.2014
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Фридом Финанс" АҚ
Брокерлер-дилерлер
22.07.2014
140000803000276
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
185 200 тг.
Бұзушылық мәні:
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 193-1
Пункт: 1
-
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"САЯ" СК” АҚ
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары
01.06.2009
06-01-15/790
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. "Көлік құралдары иелерінің азаматтық-құқықтық жауапкершілігін міндетті сақтандыру туралы" ҚР Заңына сәйкес деректер базасын (ДББЖ) қалыптастыру және жүргізу жөніндегі ұйымға нақты уақыт режиміндегі ақпаратты уақтылы бермеу
Орындау мерзімі:
01.06.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"ИФГ КОНТИНЕНТ" АҚ
Брокерлер-дилерлер
11.03.2008
40
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
175 200 тг.
Бұзушылық мәні:
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 195-1
-
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Виктория" СК» АҚ
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары
02.06.2009
84
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Көрсетілмеген
Салынған тәртіптік жаза:
38190
Бұзушылық мәні:
1. әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi орган сұратқан өзге де ақпаратты анық емес етiп табыс етуiнде көрініс тапты.
Орындау мерзімі:
02.06.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 173
Пункт: 1
-
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Фридом Финанс" АҚ
Брокерлер-дилерлер
22.07.2014
140000803000275
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
370 400 тг
Бұзушылық мәні:
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 193-1
Пункт: 1
-
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«Алиби Секьюритиз» АҚ
Брокерлер-дилерлер
24.07.2014
33-2-06/1251
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі:
14.08.2014
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«ОРДА Капитал» Басқарушы компания» АҚ
Брокерлер-дилерлер
12.03.2008
35
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
70 080 тг.
Бұзушылық мәні:
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 197-1
-
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
