АО "FALCONRY CAPITAL"
Брокеры-диллеры
29.09.2014
33-1-06/2620
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований пункта 1 Инструкции к программно-техническим средствам и иному оборудованию, необходимым для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг
Срок исполнения:
15.10.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 10.10.2014г. №02/10/10-JC
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)»
Брокеры-диллеры
08.10.2014
33-1-06/2831
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований составления отчета
Срок исполнения:
20.10.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 17.10.2014г. №1009
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «SkyBridge Invest»
Брокеры-диллеры
08.10.2014
33-1-06/2830
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований пункта 17 статьи 72-1 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг»
Срок исполнения:
20.10.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 15.10.2014г. №429
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Казпочта»
Брокеры-диллеры
10.10.2014
1400008030000610
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
648 200 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-3
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО Дочерняя организация АО «Нурбанк» «MONEY EXPERTS»
Брокеры-диллеры
22.10.2014
33-1-06/3125
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В связи с наличием недостатков в системе управления рисками
Срок исполнения:
07.11.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 04.11.2014г. №158
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Казкоммерц Секьюритиз» (ДО АО «Казкоммерцбанк»)
Брокеры-диллеры
23.10.2014
33-2-06/3146
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. нарушение пункта 4 Правила публикации финансовой отчетности акционерными обществами и финансовыми организациями, утвержденные постановлением Правления Национального Банка от 31 августа 2012 года № 282
Срок исполнения:
07.11.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмами от 03.11.14 №031114/2 и от 07.11.14 №071114/6
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «First Heartland Securities»
Брокеры-диллеры
24.10.2014
33-1-06/3176
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований пункта 4 Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2012 года №282
Срок исполнения:
12.11.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 04.11.2014г. №290
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «CAIFC INVESTMENT GROUP»
Брокеры-диллеры
12.11.2014
33-1-06/3591
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В связи с несоблюдением требований к представлению годовой финансовой отчетности
Срок исполнения:
26.12.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «BCC Invest» - дочерняя организация АО «Банк ЦентрКредит»
Брокеры-диллеры
26.11.2014
33-1-11/3945
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований пункта 4 Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2012 года №282
Срок исполнения:
10.12.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 02.12.14 г. №1058/14
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «First Heartland Securities»
Брокеры-диллеры
28.11.2014
33-1-06/4029
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
15.12.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
