АО Дочерняя организация АО «Нурбанк» «MONEY EXPERTS»
Брокеры-диллеры
25.12.2014
33-1-06/4673
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований пункта 17 статьи 72-1 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг»
Срок исполнения:
14.01.2015
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 09.01.2015г. №6
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Teniz Capital Investment Banking»
Брокеры-диллеры
09.01.2015
33-1-06/94
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований пункта 17 статьи 72-1 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
20.01.2015
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №011-А от 19.01.2015 г (вх.4543 от 19.01.2015г.)
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «АСЫЛ-ИНВЕСТ»
Брокеры-диллеры
09.01.2015
33-1-06/92
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований пункта 17 статьи 72-1 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
20.01.2015
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №031от 16.01.2015 г (вх.4126 от 16.01.2015г.)
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «BCC Invest» - дочерняя организация АО «Банк ЦентрКредит»
Брокеры-диллеры
14.01.2015
33-1-06/175
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований пункта 17 статьи 72-1 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
28.01.2015
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом вх №6484 от 26.01.2015 г
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Фридом Финанс"
Брокеры-диллеры
18.02.2015
15000803000243
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
594 600 тг.
Существо нарушения:
1. Неоднократное (два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) нарушение требований, установленных законодательством
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 262
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «CAIFC INVESTMENT GROUP»
Брокеры-диллеры
20.02.2015
33-1-06/1117
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с выявленными ошибками в Отчете о сделках с финансовыми инструментами, заключенных на международных рынках ценных бумаг, представленному по форме согласно Приложению 21 к Постановлению Правления НБРК от 27.08.2013г. № 230 «Об утверждении перечня, форм, сроков и Правил представления отчетности организациями, осуществляющими управление инвестиционным портфелем, брокерскую и (или) дилерскую деятельность»
Срок исполнения:
03.02.2015
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмами от 02.03.2015 №2-03/2, от 11.03.2015г. № 11-03/2
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «BCC Invest» - дочерняя организация АО «Банк ЦентрКредит»
Брокеры-диллеры
20.02.2015
150000803000210
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
594 600 тг
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении порядка ведения системы учета номинального держания
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 260
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Евразийский Капитал»
Брокеры-диллеры
02.03.2015
150000803000244
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
594 600 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неоднократном (два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) нарушении профессиональным участником рынка ценных бумаг требований, установленных законодательством к его деятельности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 262
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Сентрас Секьюритиз»
Брокеры-диллеры
13.03.2015
33-1-06/1865
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением пункта 19 Правил осуществления брокерской дилерской деятельности на рынке ценных бумаг
Срок исполнения:
08.05.2015
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №13/781 от 06.05.2015г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Казкоммерц Секьюритиз» (ДО АО «Казкоммерцбанк»)
Брокеры-диллеры
15.03.2015
150000803000560
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
376 580 тг
Существо нарушения:
1. администратинвое правонарушение выразилось в нарушении обязанностей, возложенных Национальным Банком Республики Казахстан посредством применения ограниченной меры воздействия
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 227
Пункт: 2
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
