Kookmin Bank
Банковские холдинги
11.05.2007
02-01-12/1277
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Корпорация "Цесна"
Банковские холдинги
04.06.2007
140
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
21 840тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неисполнении письменного предписания в установленный Агентством срок
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168
Пункт: 2
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Центрально-Азиатская Инвестиционная компания"
Банковские холдинги
08.11.2007
02-01-12/2751
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Крупному участнику банка АО "ЦАИК" представить в срок до 16.11.07г. откорректированный Отчет о выполнении пруденциальных нормативов банковским конгломератом АО "ЦАИК
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Корпорация "Цесна"
Банковские холдинги
21.11.2007
02-01-12/3611
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Крупному участнику банка АО "Корпорация Цесна" представить в срок до 30.11.07г. откорректированный Отчет овыполнении пруденциальных нормативов банковским конгломератом АО "Корпорация Цесна" с учетом инвестиций в лочерние организации АО "Цесна Капитал" и Тсэсна Интернэшнл Б.В.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Kookmin Bank
Банковские холдинги
15.05.2008
02-01-14/1629
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Евразийская Финансовая Компания"
Банковские холдинги
09.09.2008
02-03-12/3047
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. АО "Евразийская финансово-промышленная компания" за нарушения нормы банковского законодательство в части достаточности собственного капитала банковского холдинга.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлен План-график по устранению указанного нарушения 25.09.2008
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Jysan Invest" (прежнее наименование - АО "Цесна Капитал")
Брокеры-диллеры
25.07.2014
140000803000286
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
185 200 KZT
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193-1
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Центрально-Азиатская топливно-энергетическая компания"
Банковские холдинги
02.12.2008
02-03-14/5050
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. АО «Центрально-Азиатская топливно-энергетическая компания» за нарушения нормы банковского законодательство в части достаточности собственного капитала банковского холдинга
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Не исполнено, вынесен Протокол об административном правонарушении.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Центрально-Азиатская топливно-энергетическая компания"
Банковские холдинги
29.12.2008
174
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
58 400 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось, в невыполнении банковским холдингом осуществляющего отдельные виды банковских операций, обязанностей, возложенных на них уполномоченным органом посредством применения ограниченных мер воздействия.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 2
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Jysan Invest" (прежнее наименование - АО "Цесна Капитал")
Брокеры-диллеры
25.07.2014
140000803000285
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
185 200 тг.
Существо нарушения:
1. нарушение должностным лицом рынка ценных бумаг требований по предоставлению отчетности, информации, сведений уполномоченному органу по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (Альмусин Б.Г.)
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193-1
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
