АО «CAIFC INVESTMENT GROUP»
Брокеры-диллеры
19.08.2014
33-1-06/1852
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований составления отчета
Срок исполнения:
09.02.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 26.08.2014г. №26-08/7 (вх. №57457 от 27.08.2014г.)
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Астана - Финанс»
Банковские холдинги
19.11.2009
02-03-12/4568
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Qazaq Financial Group"
Банковские холдинги
06.06.2011
663/110/11
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, к АО "Alnair Capital Holding" вынесено письменное предупреждение в связи с непредставлением консолидированной отчетности в установленные законодательством сроки.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «CAIFC INVESTMENT GROUP»
Брокеры-диллеры
19.08.2014
33-1-06/1859
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. в связи с нарушением требований пункта 17 статьи 72-1 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг»
Срок исполнения:
09.03.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 26.08.2014г. №26-08/6 (вх. №57458 от 27.08.2014г.)
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ДО Народного Банка Казахстана «Halyk Finance»
Брокеры-диллеры
21.08.2014
33-2-06/1928
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований пункта 17 статьи 72-1 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
08.09.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 04.09.2014 г. №13/1452
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Казпочта»
Брокеры-диллеры
22.08.2014
1400008030000600
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
648 200 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-3
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Центрально-Азиатская Инвестиционная компания"
Банковские холдинги
07.06.2011
663/110/25
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, к АО "ЦАИК" вынесено письменное предупреждение в связи с непредставлением консолидированной отчетности в установленные законодательством сроки.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Центрально-Азиатская топливно-энергетическая компания"
Банковские холдинги
20.07.2011
663/110/677
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК АО "Центрально-Азиатская топливно-энергетическая компания" предписано в установленный срок представить откорректированный отчет о выполнении банковским конгломератом пруденциальных нормативов по состоянию на 01.01.11 г. и 01.04.11 г.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №286 от 01.08.11г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Евразийская Финансовая Компания"
Банковские холдинги
30.01.2013
663/111/509
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. За нарушение требований статьи 8 Закона Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан»
Срок исполнения:
02.07.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Казпочта»
Брокеры-диллеры
22.08.2014
1400008030000600
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
648 200 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-3
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
