АО "First Heartland Jýsan Bank" (прежнее наименование - АО "Цеснабанк")
Брокеры-диллеры
18.05.2015
33-1-06/3579
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Касательно нарушения сроков предоставления сведений в Центральный депозитарий
Срок исполнения:
06.04.2015
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом Организации №7008 от 28.05.2015г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Private Asset Management»
Брокеры-диллеры
29.05.2015
150000803001097
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
198 200 тг.
Существо нарушения:
1. Административное правонарушение выразилось в нарушении требований к порядку и условиям раскрытия информации о своей деятельности.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 263
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Private Asset Management»
Брокеры-диллеры
29.05.2015
150000803001012-1500000803001015
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
198 200 тг.
Существо нарушения:
1. Административное правонарушение выразилось в нарушении требований к порядку и условиям раскрытия информации о своей деятельности.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 263
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)»
Брокеры-диллеры
29.05.2015
150000803001135
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
198 200 тенге
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в невыполнении Организацией обязанности по раскрытию информации о своей деятельности в порядке и на условиях, определяемых законодательством Республики Казахстан и (или) внутренними правилами фондовой биржи
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 263
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Евразийский Капитал»
Брокеры-диллеры
03.06.2015
33-1-06/4022
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2012 г. №72
Срок исполнения:
18.06.2015
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 19.06.2015г. №358
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ForteBank»
Брокеры-диллеры
26.06.2015
33-1-06/4975
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 6 статьи 86 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
04.08.2015
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмами от 13.07.2015г. №17-1/11231 и от 31.07.2015 г. №17-1/12344
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Эксимбанк Казахстан"
Брокеры-диллеры
26.06.2015
150000803001226
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
594 600 тенге
Существо нарушения:
1. неоднократное (два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) нарушение требований, установленных законодательством Республики Казахстан к ее профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 262
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)»
Брокеры-диллеры
15.07.2015
33-1-06/5422
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требования пункта 4 Правил публикации финансовой отчетности акционерными обществами и финансовыми организациями, утвержденных постановлением Правления НБРК от 31.08.2012г. №282
Срок исполнения:
22.07.2015
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 21.07.2015г. № 504
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Страховая компания «Freedom Finance Insurance» (прежнее название АО «Страховая компания «Trust Insurance»
Страховые (перестраховочные) организации
31.03.2010
06-01-11/283/5600-и
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. нарушение норматива диверсификации активов - суммарное размещение во вклады и деньги в одном банке второго уровня
Срок исполнения:
14.04.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "Альянс Полис"
Страховые (перестраховочные) организации
01.04.2010
06-02-05/298/5724-и
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. по нарушениям, выявленным в ходе инспекторской проверки
Срок исполнения:
15.04.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
