АО "Альянс Банк"
Банк второго уровня
26.04.2007
04-01-15/1371
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. в связи с непредставлением информации согласно запроса Агентства.
Срок исполнения:
11.05.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмо банка №13/4255 от 11.05.07г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Нурбанк"
Банк второго уровня
27.04.2007
04-01-15/1381
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. в связи с непредставлением информации согласно запросу Агентства.
Срок исполнения:
02.05.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмо банка №03/1500 от 30.04.07г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "AsiaCredit Bank (Азия Кредит Банк)"(прежнее наименование АО "СБ "ЛАРИБА-БАНК")
Банк второго уровня
30.04.2007
04-01-15/1399
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. крупному участнику банка г-ну Фуад М.Салех, в связи с непредставлением им в установленный срок отчетности крупного участника банка за 2006г.
Срок исполнения:
11.05.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено, вх.Агентства №14306 от 10.05.07г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "БТА Банк"
Банк второго уровня
02.05.2007
04-01-08/1426
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. За нарушение требований пункта 2 статьи 46 Закона РК "О банках и банковской деятельности в РК", Банком выданы займы без обеспечения (бланковые займы) лицам, связанным с ним особыми отношениями - дочерним организациям и организациям, в которых Банк имеет значительное участие в уставном капитале.
Срок исполнения:
01.06.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Письмом банка №903-08/2 от 02.05.07г., иполнение продлено до 20.06.07г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ForteBank»
Банк второго уровня
11.05.2007
02-01-12/1277
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Банковскому холдингу АО "Финансовая Корпорация Сеймар Альянс", в связи с непредставлением им в установленный срок отчетности о выполнении пруденциальных нормативов для банковских конгломератов
Срок исполнения:
16.05.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Не исполнено, вынесен Протокол об административном правонарушении.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ForteBank»
Банк второго уровня
11.05.2007
02-01-12/1277
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Банковскому холдингу АО "Финансовая Корпорация Сеймар Альянс", в связи с непредставлением им в установленный срок отчетности о выполнении пруденциальных нормативов для банковских конгломератов
Срок исполнения:
16.05.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Не исполнено, вынесен Протокол об административном правонарушении.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Альянс Банк"
Банк второго уровня
11.05.2007
02-01-12/1277
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Банковскому холдингу АО "Финансовая Корпорация Сеймар Альянс", в связи с непредставлением им в установленный срок отчетности о выполнении пруденциальных нормативов для банковских конгломератов
Срок исполнения:
16.05.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Не исполнено, вынесен Протокол об административном правонарушении.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Альянс Банк"
Банк второго уровня
14.05.2007
10-14/1618
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. За нарушение выразившиеся в нарушении п.2 статьи 39 Закона РК "О банках и банковской деятельности в РК", п.3 Правил ведения документации по кредитованию банками второго уровня, п.2 Правил исчисления банками второго уровня ставок вознаграждения при распространении информации о величинах вознаграждениях по финансовым услугам.
Срок исполнения:
16.07.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ForteBank»
Банк второго уровня
14.05.2007
10-14/1618
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. За нарушение выразившиеся в нарушении п.2 статьи 39 Закона РК "О банках и банковской деятельности в РК", п.3 Правил ведения документации по кредитованию банками второго уровня, п.2 Правил исчисления банками второго уровня ставок вознаграждения при распространении информации о величинах вознаграждениях по финансовым услугам.
Срок исполнения:
16.07.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ForteBank»
Банк второго уровня
15.05.2007
10-22/1641
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. За нарушение выразившиеся в нарушении статьи 46 Закона РК "О банках и банковской деятельности в РК", на основании жалобы физического лица (клиента Банка).
Срок исполнения:
29.05.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
