АО "Альянс Банк"
Банк второго уровня
15.05.2007
10-22/1641
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. За нарушение выразившиеся в нарушении статьи 46 Закона РК "О банках и банковской деятельности в РК", на основании жалобы физического лица (клиента Банка).
Срок исполнения:
29.05.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Альянс Банк"
Банк второго уровня
16.05.2007
04-01-15/1571
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. За нарушение выразившиеся в нарушении статьи 46 Закона РК "О банках и банковской деятельности в РК", в части формирования требуемого объема провизий и внесения соответствующих изменений в отчетность
Срок исполнения:
22.05.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №13/4425 от 22.05.07г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ForteBank»
Банк второго уровня
16.05.2007
04-01-15/1571
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. За нарушение выразившиеся в нарушении статьи 46 Закона РК "О банках и банковской деятельности в РК", в части формирования требуемого объема провизий и внесения соответствующих изменений в отчетность
Срок исполнения:
22.05.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №13/4425 от 22.05.07г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Delta Bank"
Банк второго уровня
23.05.2007
47
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
1. О необходимости устранения выявленных недостатков при комплексной проверке банка
Срок исполнения:
01.01.1900
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "БТА Банк"
Банк второго уровня
24.05.2007
02-01-14/1367
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. За нарушение требований Инструкции о нормативных значениях и методике расчета пруденциальных нормативов для банковских конгломератов, а также форм и сроков предоставления отчетности об их выполнении.
Срок исполнения:
05.06.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Темiрбанк»
Банк второго уровня
26.05.2007
90
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
2928000
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неоднократном нарушении пруденциальных нормативов, установленных уполномоченным органом в лице Агентства
Срок исполнения:
26.05.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 4
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "EU Банк (ДБ АО «Евразийский Банк)" (прежнее наименование АО "БанкПозитив Казахстан")
Банк второго уровня
29.05.2007
02-03-52/1395
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. За нарушение выразившиеся в нарушении статьи 46 Закона РК "О Банках и банковской деятельности в РК", в части непредоставления отчетности в АИП "Кредитный регистр" в установленные сроки.
Срок исполнения:
31.05.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "Атланта-Полис"
Страховые (перестраховочные) организации
26.11.2009
06-01-15/3040
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
1. За нарушение пруденциальных нормативов
Срок исполнения:
01.05.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не выполнено, заключено письменное соглашение №06-01-11/922/16901-И от 03.09.10г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "КК ЗиМС "ИНТЕРТИЧ"
Страховые (перестраховочные) организации
01.12.2009
08-01-07/10126
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. неосуществление страховой выплаты
Срок исполнения:
01.12.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Страховая Компания "Сентрас Иншуранс"
Страховые (перестраховочные) организации
01.12.2009
200
Санкции и иные административные взыскания
Не указан
Наложенное взыскание:
1107378
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении законодательства о страховании и страховой деятельности.
Срок исполнения:
01.12.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 173
Пункт: 4
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
