АО "First Heartland Jysan Invest" (прежнее наименование - АО "Цесна Капитал")
Брокеры-диллеры
25.07.2014
140000803000284
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
370 400 тг.
Существо нарушения:
1. нарушение субъектом рынка ценных бумаг требований по предоставлению отчетности, информации, сведений уполномоченному органу по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193-1
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Центрально-Азиатская топливно-энергетическая компания"
Банковские холдинги
02.04.2009
02-03-14/1263
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. предписание В отношении родительской организации банковского конгломерата АО «ЦАТЭК» в соответствии со статьей 46 Закона о баках предписано, в установленный срок представить откорректированный отчет о выполнении банковским конгломератом прудециальных нормативов по состоянию на 01.01.09г.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 10.04.09г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Jysan Invest" (прежнее наименование - АО "Цесна Капитал")
Брокеры-диллеры
31.07.2014
33-2-06/1398
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. в связи с несоответствием Программно-технического обеспечения требованиям законодательства рынка ценных бумаг
Срок исполнения:
15.08.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом №18/658 от 14.08.2014г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Kookmin Bank
Банковские холдинги
06.08.2009
02-03-14/3030/15819
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Астана - Финанс»
Банковские холдинги
07.09.2009
02-03-14/3494
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Казпочта»
Брокеры-диллеры
31.07.2014
140000803000249
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
185 200тг.
Существо нарушения:
1. должностным лицом (Кунхожаева А.С.) совершено административное правонарушение, выразившееся в предоставлении в уполномоченный орган недостоверной информации
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Казпочта»
Брокеры-диллеры
31.07.2014
140000803000248
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
370 400тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение, выразившееся в предоставлении в уполномоченный орган недостоверной информации
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО Kaspi Group
Банковские холдинги
07.09.2009
02-03-14/3494
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО Kaspi Group
Банковские холдинги
19.11.2009
02-03-12/4568
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Teniz Capital Investment Banking»
Брокеры-диллеры
04.08.2014
140000803000286
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
166 680тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении финансовой организацией срока согласования руководящего работника
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 175-1
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
