АО «Инвестиционный Дом «Fincraft»
Брокеры-диллеры
15.12.2014
33-1-06/3125
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
25.12.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Инвестиционный Дом «Fincraft»
Брокеры-диллеры
15.12.2014
33-1-06/4381
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением пункта 4 Правил публикации финансовой отчетности акционерными обществами и финансовыми организациями, утвержденными постановлением Правления НБ РК от 31.08.12г. №282
Срок исполнения:
25.12.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 22.12.2014 г. №01-01-1863
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Управляющая компания «ОРДА Капитал»
Брокеры-диллеры
22.12.2014
33-1-06/4523
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
29.12.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "Коммеск-Өмір"
Страховые (перестраховочные) организации
26.03.2010
06-01-11/266
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Нарушение пункта 1 статьи 48 Закона "О страховой деятельности"
Срок исполнения:
08.04.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Нефтяная страховая компания"
Страховые (перестраховочные) организации
30.03.2010
08-01-07/1219/5435
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. нарушены требования статьи 29 Закона РК "Об обязательном страховании гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств" (необоснованный отказ в осуществлении страховой выплаты)
Срок исполнения:
31.05.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Дочерняя организация Народного Банка Казахстана "Страховая компания "Халык" ( прежнее наименование - АО "Дочерняя Страховая компания Народного Банка Казахстана "Халык-Казахинстрах")
Страховые (перестраховочные) организации
30.03.2010
62
Санкции и иные административные взыскания
Не указан
Наложенное взыскание:
70650
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в представлении уполномоченному органу недостоверной отчетности.
Срок исполнения:
30.03.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 173
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Дочерняя организация Народного Банка Казахстана "Страховая компания "Халык" ( прежнее наименование - АО "Дочерняя Страховая компания Народного Банка Казахстана "Халык-Казахинстрах")
Страховые (перестраховочные) организации
30.03.2010
61
Санкции и иные административные взыскания
Не указан
Наложенное взыскание:
565200
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в составлении отчетности, приведшей к искажению содержащихся в ней показателей о соблюдении пруденциальных нормативов
Срок исполнения:
30.03.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 173
Пункт: 11
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Управляющая компания «ОРДА Капитал»
Брокеры-диллеры
22.12.2014
33-1-06/4525
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований пункта 17 статьи 72-1 Закона РК «О рынке ценных бумаг»
Срок исполнения:
29.12.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 26.12.2014 № 358
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Евразийский Капитал»
Брокеры-диллеры
25.12.2014
33-1-06/4667
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований пункта 17 статьи 72-1 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг
Срок исполнения:
22.01.2015
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 20.01.2015 г. №47
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «First Heartland Securities»
Брокеры-диллеры
25.12.2014
33-1-06/4671
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований пункта 17 статьи 72-1 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг»
Срок исполнения:
14.01.2015
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 09.01.2015г. №014
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
