АО "Kaspi Bank"
Банк второго уровня
28.02.2007
04-02-04/741
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением пруденциальных нормативов, в части максимального размера риска на одного заемщика
Срок исполнения:
10.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "ТрансОйл"
Страховые (перестраховочные) организации
16.11.2009
№06-01-22/2966
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. несвоевременное представление информации, согласно Закону РК "Об обязательном страховании гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств", в режиме реального времени в организацию по формированию и ведению базы данных (ЕСБД)
Срок исполнения:
30.12.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Kaspi Bank"
Банк второго уровня
01.03.2007
16
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
163800
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении пруденциальных нормативов, установленных уполномоченным органом
Срок исполнения:
01.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 4
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Delta Bank"
Банк второго уровня
05.03.2007
14
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
21840
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в предоставлении в Агентство информации, не содержащей сведений, предоставление которых требуется в соответствии с банковским законодательством
Срок исполнения:
05.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Страховая компания "Jýsan Garant" (прежнее наименование - АО "ДО АО "Цеснабанк" Страховая Компания "Цесна Гарант")
Страховые (перестраховочные) организации
19.11.2009
10-01-14/11715
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. нарушены требования пункта 4 статьи 9 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
20.12.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Qazaq Banki"
Банк второго уровня
12.03.2007
15
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
21840
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении финансовой организацией требований к порядку назначения (избрания) на должность руководящего работника финансовой организации, в части сроков согласования кандидатуры руководящего работника Банка с Агентством
Срок исполнения:
12.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 175-1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "КК ЗиМС "ИНТЕРТИЧ"
Страховые (перестраховочные) организации
25.11.2009
№ 08-01-07/10126
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. неосуществление страховой выплаты
Срок исполнения:
01.12.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Home Credit Bank» (прежнее наименование - Дочерний Банк Акционерное общество «Хоум Кредит энд Финанс Банк»)
Банк второго уровня
13.03.2007
б/н
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона РК "О банках и банковской деятельности" с банком составлено письменное соглашение, в части выполнения формирования дполнительных провизий, обеспечить выполнения минимального рамера собственного капитала Банка, обеспечить выполнение нормативного значения коэффициента К3.
Срок исполнения:
01.01.1900
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Агентством письмом №04-01-15/610 от 30.03.08г. было сообщено банку об отсутствии необходимости предоставления информации в Агентство.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Kaspi Bank"
Банк второго уровня
14.03.2007
11
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
113877
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении основных принципов ведения бухгалтерского учета, определенных законодательством Республики Казахстан
Срок исполнения:
14.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 8
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Delta Bank"
Банк второго уровня
14.03.2007
20
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
43680
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в предоставлении в Агентство информации, не содержащей сведений, предоставление которых требуется в соответствии с банковским законодательством
Срок исполнения:
14.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
