АО "Ситибанк Казахстан"
Брокеры-диллеры
26.08.2008
05-01-14/4595
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно непредставления ежеквартальных отчетов по брокерской и дилерской деятельности на бумажном носителе в соотвествии ПП АФН №486 от 18.12.02 г.
Срок исполнения:
29.08.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Эксимбанк Казахстан"
Брокеры-диллеры
26.08.2008
05-01-14/4595
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно непредставления ежеквартальных отчетов по брокерской и дилерской деятельности на бумажном носителе в соотвествии ПП АФН №486 от 18.12.02 г.
Срок исполнения:
29.08.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Фридом Финанс"
Брокеры-диллеры
27.08.2008
05-01-14/4608
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно нарушения требований подпункта 3) пункта 7 статьи 37 Закона Республики Казахстан "Об инвестиционных фондах"
Срок исполнения:
05.09.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмами №526-08 от 03.09.08г. (вх.№28329 от 04.09.08г.) и №539-08 от 08.09.08г. (вх.№28832 от 09.09.08г.)
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "АТФБанк"
Брокеры-диллеры
13.10.2008
05-01-19/5140
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Касательно отсутствия должного контроля при заключении сделок с пенсионными активами
Срок исполнения:
27.10.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Нефтяная страховая компания"
Страховые (перестраховочные) организации
05.01.2009
№ 08-01-03/17
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. неправомерное уменьшение суммы страховой выплаты
Срок исполнения:
04.02.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Страховая компания "Казахмыс"
Страховые (перестраховочные) организации
08.01.2009
№ 06-02-10/32
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. по нарушениям, выявленным в ходе комплексной инспекторской проверки
Срок исполнения:
25.01.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Unicorn IFC (Юникорн АйЭфСи)"
Брокеры-диллеры
30.10.2008
146
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
116 800 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось, в совершении сделок с ценными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Страховая компания "Казахмыс"
Страховые (перестраховочные) организации
08.01.2009
06-02-10/32
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
25.01.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "Салем" (прежнее наименование АО "СК "Алатау") - на стадии ликвидации
Страховые (перестраховочные) организации
08.01.2009
06-01-22/3053
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. представить в Агентство отчет и письменное обязательство, содержащее факт признания имеющегося нарушения, также гарантию руководство СК по недопущению в дальнейшем подобных нарушений
Срок исполнения:
08.01.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Банк ЦентрКредит"
Брокеры-диллеры
03.11.2008
05-02-11/5413
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Относительно факта нарушения подпунктов 8) и 9) пункта 1 статьи 41 Закона «Об инвестиционных фондах»
Срок исполнения:
12.11.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
