Финансовая корпорация "Сеймар Альянс"
Банковские конгломераты
11.05.2007
02-01-12/1277
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Банковскому холдингу АО "Финансовая Корпорация Сеймар Альянс", в связи с непредставлением им в установленный срок отчетности о выполнении пруденциальных нормативов для банковских конгломератов
Срок исполнения:
16.05.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Не исполнено, вынесен Протокол об административном правонарушении.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Банковский конгломерат ТОО "Альнаир Капитал"
Банковские конгломераты
24.05.2007
02-01-14/1367
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
05.06.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Инвестиционный Дом «Fincraft»
Брокеры-диллеры
29.08.2014
140000803000596
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
370 400 тенге
Существо нарушения:
1. Административное правонарушение выразилось в предоставлении Организацией в уполномоченный орган недостоверной запрашиваемой информации о ЦБ, выпущенных в соответствии с законодательством иностранных государств, находящихся в номинальном держании
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "БТА Банк"
Банковские конгломераты
24.05.2007
02-01-14/1367
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. За нарушение требований Инструкции о нормативных значениях и методике расчета пруденциальных нормативов для банковских конгломератов, а также форм и сроков предоставления отчетности об их выполнении.
Срок исполнения:
05.06.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Корпорация "Цесна"
Банковские конгломераты
04.06.2007
140
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
21 840тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неисполнении письменного предписания в установленный Агентством срок
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168
Пункт: 2
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Финансовая корпорация "Сеймар Альянс"
Банковские конгломераты
12.06.2007
133
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
21 840тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неисполнении письменного предписания в установленный Агентством срок
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 2
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Центрально-Азиатская Инвестиционная компания"
Банковские конгломераты
08.11.2007
02-01-12/2751
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Крупному участнику банка АО "ЦАИК" представить в срок до 16.11.07г. откорректированный Отчет о выполнении пруденциальных нормативов банковским конгломератом АО "ЦАИК"
Срок исполнения:
15.11.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Корпорация "Цесна"
Банковские конгломераты
21.11.2007
02-01-12/3611
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Крупному участнику банка АО "Корпорация Цесна" представить в срок до 30.11.07г. откорректированный Отчет овыполнении пруденциальных нормативов банковским конгломератом АО "Корпорация Цесна" с учетом инвестиций в лочерние организации АО "Цесна Капитал" и Тсэсна Интернэшнл Б.В.
Срок исполнения:
26.11.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Финансовая корпорация "Сеймар Альянс"
Банковские конгломераты
15.05.2008
02-01-14/1629
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В отношении банковского холдинга АО «Финансовая корпорация Сеймар Альянс» в соответствии со статьей 46 Закона о баках предписано, в установленный срок представить откорректированного отчета о выполнении банковским конгломератом прудециальных нормативов по состоянию на 01.04.08г.
Срок исполнения:
23.05.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от23.05.08 №488-00
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Центрально-Азиатская Инвестиционная компания"
Банковские конгломераты
03.04.2009
02-03-14/1262
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В отношении родительской организации банковского конгломерата АО «Казкоммерцбанк» в соответствии со статьей 46 Закона о баках предписано, в установленный срок представить откорректированный отчет о выполнении банковским конгломератом прудециальных нормативов по состоянию на 01.01.09г.
Срок исполнения:
07.04.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 02.04.09
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
