АО "СК "ТрансОйл"
Страховые (перестраховочные) организации
22.01.2009
175
Санкции и иные административные взыскания
Не указан
Наложенное взыскание:
195950
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в несвоевременном осуществлении страховой выплаты.
Срок исполнения:
22.01.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 174
Пункт: 2
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ДО Народного Банка Казахстана «Halyk Finance»
Брокеры-диллеры
26.12.2008
05-02-12/6332
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
1. Об обязательных к исполнению коррективных мерах, направленных на устранение нарушений и недостатков, выявленных в результате плановой проверки на предмет соблюдения законодательства РК о рынке ценных бумаг
Срок исполнения:
26.01.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмами от 06.01.09г. № 679, от 23.01.09г. № 733,от 06.02.09г. № 826, и от 03.04.09г.№ 1199.Условия письменного соглашения выполнены, его действие прекращено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "Атланта-Полис"
Страховые (перестраховочные) организации
22.01.2009
179
Санкции и иные административные взыскания
Не указан
Наложенное взыскание:
63650
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в несвоевременном осуществлении страховой выплаты
Срок исполнения:
22.01.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 174
Пункт: 2
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Тройка Диалог Казахстан" (прежнее наименование - АО «АЛМЭКС» Эссет Менеджмент»)
Брокеры-диллеры
29.12.2008
171
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
166 800 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в совершении сделок с ценными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «CAIFC INVESTMENT GROUP»
Брокеры-диллеры
15.01.2009
05-01-18/182
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно необходимости предпринятия меры по усилению внутреннего контроля за сделками, обладающими признаками манипулировния ценами на ценные бумаги
Срок исполнения:
26.01.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 26.01.09г. № 26-01/2
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "Атланта-Полис"
Страховые (перестраховочные) организации
23.01.2009
1
Санкции и иные административные взыскания
Не указан
Наложенное взыскание:
63650
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в несвоевременном осуществлении страховой выплаты
Срок исполнения:
23.01.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 174
Пункт: 2
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Jysan Invest" (прежнее наименование - АО "Цесна Капитал")
Брокеры-диллеры
20.01.2009
05-01-18/263
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. касательно необходимости представить план мерроприятий по устранению нарушения коэфициента достаточности собственного капитала
Срок исполнения:
31.01.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Страховая компания "Казахмыс"
Страховые (перестраховочные) организации
25.01.2009
06-02-10/32
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. по нарушениям, выявленным в ходе комплексной инспекторской проверки
Срок исполнения:
25.01.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "Атланта-Полис"
Страховые (перестраховочные) организации
26.01.2009
08-02-02/441
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
15.02.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Bank" (прежнее наименование - АО "Банк ЭкспоКредит")
Брокеры-диллеры
22.01.2009
181
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
63 650 тг.
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
