АО "Дочерняя организация Народного Банка Казахстана "Страховая компания "Халык" ( прежнее наименование - АО "Дочерняя Страховая компания Народного Банка Казахстана "Халык-Казахинстрах")
Страховые (перестраховочные) организации
17.03.2010
02-04-33/366
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. за представление недостоверной информации
Срок исполнения:
18.03.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "КК ЗиМС "ИНТЕРТИЧ"
Страховые (перестраховочные) организации
17.03.2010
06-01-11/239
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. нарушение норматива диверсификации активов на 01.02.10г.
Срок исполнения:
31.03.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "Атланта-Полис"
Страховые (перестраховочные) организации
17.03.2010
02-04-33/365
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. за представление недостоверной отчетной информации
Срок исполнения:
18.03.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Фридом Финанс"
Брокеры-диллеры
04.12.2014
140000803000976
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
185 200 тг.
Существо нарушения:
1. нарушение должностным лицом требований по предоставлению отчетности, информации, сведений уполномоченному органу по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (Кизатов А.Т.)
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "ЭкоПолис"
Страховые (перестраховочные) организации
18.03.2010
06-01-11/252
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Нарушение пруденциальных нормативов по состоянию на 01.02.10г.
Срок исполнения:
31.03.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Страховая Компания "Сентрас Иншуранс"
Страховые (перестраховочные) организации
25.03.2010
06-01-11/267
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Нарушение пункта 1 статьи 48 Закона "О страховой деятельности"
Срок исполнения:
08.04.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Фридом Финанс"
Брокеры-диллеры
04.12.2014
140000803000975
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
370 400 тг.
Существо нарушения:
1. нарушение субъектом рынка ценных бумаг требований по предоставлению отчетности, информации, сведений уполномоченному органу по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Инвестиционный Дом «Fincraft»
Брокеры-диллеры
15.12.2014
33-1-06/3125
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
25.12.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Инвестиционный Дом «Fincraft»
Брокеры-диллеры
15.12.2014
33-1-06/4381
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением пункта 4 Правил публикации финансовой отчетности акционерными обществами и финансовыми организациями, утвержденными постановлением Правления НБ РК от 31.08.12г. №282
Срок исполнения:
25.12.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 22.12.2014 г. №01-01-1863
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Управляющая компания «ОРДА Капитал»
Брокеры-диллеры
22.12.2014
33-1-06/4523
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
29.12.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
