АО «Дочерняя организация Народного Банка Казахстана «Halyk Capital»
Брокеры-диллеры РФЦА
18.05.2010
95
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
141 300 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в несвоевременном представлении в уполномоченный орган отчетности о деятельности общества главным бухгалтером Шаймерден Е.В.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 198
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Брокерская компания «Астана-финанс»
Брокеры-диллеры РФЦА
26.11.2010
14
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
1. Об устранении нарушений и ограничении лицензируемой деятельности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
До исполнения всех условий соглашения
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Брокерская компания «Астана-финанс»
Брокеры-диллеры РФЦА
20.10.2010
05-01-18/1923/20233-И
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. О представлении плана мероприятияй по недопущению впредь нарушения сроков представления в Агентство отчетности Организации
Срок исполнения:
02.11.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 04.11.10г. № 457
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Брокерская компания «Астана-финанс»
Брокеры-диллеры РФЦА
19.04.2011
10029/175
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В связи с непредоставлением в уполномоченный орган неконсолидированной годововой финансовой отчетности подтвержденной аудиторской организацией в соответствии с Инструкцией № 49, утвержденной постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан
Срок исполнения:
05.05.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 04.05.11г. № 116
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "FATTAH FINANCE" (прежнее наименование-ТОО «AFC Capital»)
Брокеры-диллеры РФЦА
24.06.2011
66001/2115
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
08.07.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "FATTAH FINANCE" (прежнее наименование-ТОО «AFC Capital»)
Брокеры-диллеры РФЦА
24.06.2011
66001/2115
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требования, установленного пунктом 3 статьи 9 Закона РК "О банках и банковской деятельности"
Срок исполнения:
08.07.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 01.07.2011
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "FATTAH FINANCE" (прежнее наименование-ТОО «AFC Capital»)
Брокеры-диллеры РФЦА
19.07.2011
664/118/377
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Предписывает касательно необходимости приводить состав инвестиционного комитета Организации в соответствие с требованиями п. 40 Инструкции ПП АФН №209
Срок исполнения:
17.08.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом № 290/01 от 26.07.2011г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Дочерняя организация Народного Банка Казахстана «Halyk Capital»
Брокеры-диллеры РФЦА
16.08.2011
664/118/944
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 августа 2009 года № 84
Срок исполнения:
28.04.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Дочерняя организация АО «АТФБанк» - АО «АТФ Финанс»
Брокеры-диллеры РФЦА
05.09.2011
664/118/1223
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
28.04.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "FATTAH FINANCE" (прежнее наименование-ТОО «AFC Capital»)
Брокеры-диллеры РФЦА
23.01.2012
664/106/340
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
31.01.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
