Дочерняя организация АО «АТФБанк» - АО «АТФ Финанс»
Брокеры-диллеры РФЦА
20.03.2013
66-4-1-11/167
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушено требование пункта 2 статьи 10 ЗРК «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма»
Срок исполнения:
11.04.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмами от 05.04.2013г. №153-11, 30.05.2013г. №262-11-03
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "FATTAH FINANCE" (прежнее наименование-ТОО «AFC Capital»)
Брокеры-диллеры РФЦА
23.04.2013
66-4-1-10/735
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
13.05.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "FATTAH FINANCE" (прежнее наименование-ТОО «AFC Capital»)
Брокеры-диллеры РФЦА
22.05.2013
66-4-1-14/1266
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением сроков предоставления годовой финансовой отчетности
Срок исполнения:
03.06.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом №76/05 от 30.05.2013г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО Страховая компания "Лондон-Алматы"
Страховые (перестраховочные) организации
01.07.2010
06-01-11/672
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. неполное опубликование финансовой отчетности за 2009 год
Срок исполнения:
23.07.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "FATTAH FINANCE" (прежнее наименование-ТОО «AFC Capital»)
Брокеры-диллеры РФЦА
22.05.2013
66-4-1-14/1266
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
03.06.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "FATTAH FINANCE" (прежнее наименование-ТОО «AFC Capital»)
Брокеры-диллеры РФЦА
19.06.2013
66-4-1-10/1861
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с несвоевременным предоставлением отчетности
Срок исполнения:
28.06.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмами от 27.06.2013г. №81/01 и от 28.06.2013г. №83/01
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "Коммеск-Өмір"
Страховые (перестраховочные) организации
01.07.2010
06-01-19/569/111-И
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. неполное опубликование финансовой отчетности за 2009 год
Срок исполнения:
01.07.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Страховая компания «STANDARD» (прежнее наименование - АО СК "Астана- Финанс")
Страховые (перестраховочные) организации
03.07.2010
06-01-11/679
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. нарушение норматива диверсификации активов на 01.06.10г
Срок исполнения:
31.07.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ДО АО «Нурбанк» СК «Нурполис»
Страховые (перестраховочные) организации
07.07.2010
06-01-11/686
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Нарушение пруденциальных нормативов по состоянию на 01.06.10г.
Срок исполнения:
31.07.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ДО АО «Нурбанк» СК «Нурполис»
Страховые (перестраховочные) организации
07.07.2010
06-01-11/689
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. неполное опубликование финансовой отчетности за 2009 год
Срок исполнения:
31.07.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
