"Delta Bank" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
18.04.2007
04-01-15/1247
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. банктің ішкі активтеріне арналған қаражаттарды орналастыру бөлігіндегі коэффициенттің бұзылуына байланысты
Орындау мерзімі:
27.04.2007
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Банктің 27.04.2007ж. №03-01/189 хаты орындалды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Delta Bank" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
18.04.2007
04-01-15/1249
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. 2006 жыл үшін аудиторлық ұйыммен бекітілген қаржылық есептіліктің ұсынылмауына байланысты
Орындау мерзімі:
25.04.2007
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Банктің 27.04.2007ж. №06-01/188 хаты орындалды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ)
Екінші деңгейдегі банк
18.04.2007
04-01-15/1250
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. 2006 жыл үшін аудиторлық ұйыммен бекітілген қаржылық есептіліктің ұсынылмауына байланысты
Орындау мерзімі:
02.05.2007
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Банктің 02.05.2007ж. №903-08/2 хаты орындалды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«Казкоммерцбанк» АҚ
Екінші деңгейдегі банк
24.04.2007
53
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
54600
Бұзушылық мәні:
1. әкімшілік кұқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы ірі қатысушысының, сондай-ақ сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының ірі қатысушысы белгілеріне сәйкес келетін жеке және заңды тұлғалардың, сақтандыру брокерiнiң, сондай-ақ оларға қатысушылардың (құрылтайшылардың), сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының аффилиирленген тұлғаларының уәкiлеттi органға мәлiметтердi дер кезiнде табыс етпеуi немесе дұрыс емес мәлiметтердi табыс етуiнде көрініс тапты.
Орындау мерзімі:
24.04.2007
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 173
Пункт: 8
-
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Kaspi Bank" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
25.04.2007
04-01-15/1347
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. банктің ірі қатысушысы В.К. Ким мырзаға 2006 жыл үшін банктің ірі қатысушысының есептілігін оның белгіленген мерзімде ұсынбауына байланысты
Орындау мерзімі:
10.05.2007
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Агенттіктің 10.05.07ж. кіріс №14280 орындалды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
АҚ "EU Банк (ДБ "Еуразиялық банк" ЕБ АҚ)" (бұрынғы атауы - «БанкПозитив Қазақстан» АҚ)
Екінші деңгейдегі банк
25.04.2007
04-01-15/1348
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. банктің ірі қатысушысы Халит Дженгилыоглу мырзаға 2006 жыл үшін банктің ірі қатысушысының есептілігін оның белгіленген мерзімде ұсынбауына байланысты
Орындау мерзімі:
15.05.2007
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Агенттіктің 15.05.2007ж. кіріс 14821орындалды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Альянс Банкі" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
25.04.2007
04-01-15/1346
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. банктің ірі қатысушысы Е.К. Сейсембаев мырзаға, М.К. Сейсембаев мырзаға және А.Г. Галин мырзаға 2006 жыл үшін банктің ірі қатысушысының есептілігін олардың белгіленген мерзімде ұсынбауына байланысты
Орындау мерзімі:
03.05.2007
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Агенттіктің 04.05.07ж. кіріс №13645 орындалды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"ForteBank" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
25.04.2007
04-01-15/1346
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі:
03.05.2007
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Темiрбанк" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
26.04.2007
89
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
2928000
Бұзушылық мәні:
1. әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының банк заңдарын бұза отырып, сол сияқты олардың құқық қабiлеттiлiгi шегiнен тыс операциялар мен мәмiлелердi жүзеге асыруында көрініс тапты.
Орындау мерзімі:
26.04.2007
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 5
- Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Темiрбанк" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
26.04.2007
88
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
109200
Бұзушылық мәні:
1. әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының банк заңдарын бұза отырып, сол сияқты олардың құқық қабiлеттiлiгi шегiнен тыс операциялар мен мәмiлелердi жүзеге асыруында көрініс тапты.
Орындау мерзімі:
26.04.2007
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 5
- Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
