«Fincraft» Инвестициялық Үй» АҚ
Брокерлер-дилерлер
02.08.2013
66-4-1-05/3037
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті, инвестициялық портфельді басқару жөніндегі қызметті жүзеге асыратын ұйымдар үшін тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерін қалыптастыру қағидаларының талаптары бұзылды, оның ішінде есеп бойынша толық есем мәліметтердің беруі|
Орындау мерзімі:
21.08.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«Fincraft» Инвестициялық Үй» АҚ
Брокерлер-дилерлер
02.08.2013
66-4-1-10/2997
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасының Заңы 63-бабының 2 тармақ талаптарын бұзғаны үшін |
Орындау мерзімі:
21.08.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)» АҚ
Брокерлер-дилерлер
12.03.2013
664/113/1772
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Инвест комитеттің құрамы өзгерулер туралы мәліметті жеткізу мерзімін бұзу себебімен |
Орындау мерзімі:
29.03.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Фридом Финанс" АҚ
Брокерлер-дилерлер
14.03.2013
664/208/1979
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. №209 Ережелерге сәйкес есептіктерді жеткізбеу себебімен |
Орындау мерзімі:
05.04.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«АСЫЛ-ИНВЕСТ» АҚ
Брокерлер-дилерлер
05.08.2013
66-4-3-20/3060
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Қазақстан Республикасының Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 9 - бабы 4 тармағы бұзылуы |
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«Еуразиялық Капитал» АҚ
Брокерлер-дилерлер
09.08.2013
66-6-3-04/1759
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. Жоспарлы тексеру нәтижесінің Қортынды актінде көрсетілген бұзушылықтарды жоюға бағытталған түзету шараларын орындау қажеттігі жайында|
Орындау мерзімі:
26.08.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«Қазақстан Финсервис» АҚ
Брокерлер-дилерлер
19.03.2013
66-4-1-05/70
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Тәуекелдерді басқару жүйелерінің кемшiлiктерiнiң бар болуымен байланысты|
Орындау мерзімі:
04.04.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"АТФБанк" акционерлік қоғамының еншілес ұйымы - "АТФ Финанс" АҚ
Брокерлер-дилерлер
20.03.2013
66-4-1-11/167
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі:
11.04.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Қазақстан Халық Банкінің "Halyk Finance" ЕҰ" АҚ
Брокерлер-дилерлер
26.03.2013
66-4-2-06/188
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. №84 Ереженің 1 тармағынының 1) тармақшасының талабын бұзғы үшін.|
Орындау мерзімі:
31.05.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Фридом Финанс" АҚ
Брокерлер-дилерлер
26.03.2013
66-4-2-06/186
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. Актив құрылымының ҚР заңнамасына сәйкес болмауы себебімен|
Орындау мерзімі:
15.05.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
