"Қазақстан Халық Банкінің "Halyk Finance" ЕҰ" АҚ
Брокерлер-дилерлер
25.12.2012
664/106/7861
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 56 - бабының 1 тармағының 1 тармақшасы бұзылуы|
Орындау мерзімі:
11.01.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ
Брокерлер-дилерлер
03.01.2013
665/304/9
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Жоспарлы тексеру нәтижесінің Қортынды актінде көрсетілген бұзушылықтарды жоюға бағытталған түзету шараларын орындау қажеттігі жайында|
Орындау мерзімі:
17.01.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ
Брокерлер-дилерлер
03.01.2013
665/304/6
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Тексеру барысында анықталған кемшіліктерді мойындап және оларды қатал бекітілген мерзімде түзетіп, бұндай кателерді болдырмау жайлы басқарма кепілдігі бар міндеттеме хатты, жоспарланған шаралар тізбесін жөнелту жайында|
Орындау мерзімі:
17.01.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«АСЫЛ-ИНВЕСТ» АҚ
Брокерлер-дилерлер
10.01.2013
664/113/99
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. Бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті, инвестициялық портфельді басқару жөніндегі қызметті жүзеге асыратын ұйымдар ішін тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерін қалыптастыру қағидалары шарттанрын бұзғаны үшін|
Орындау мерзімі:
07.03.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«Қазпошта» АҚ
Брокерлер-дилерлер
11.01.2013
664/106/144
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі:
14.03.2014
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)» АҚ
Брокерлер-дилерлер
18.01.2013
664/113/336
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. Тәуекелдерді басқару жүйесі бойынша талаптарын бұзуымен байланысты |
Орындау мерзімі:
28.01.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«Сентрас Секьюритиз» АҚ
Брокерлер-дилерлер
22.01.2013
664/106/439
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Инвестициялау шегінен шыққандығы туралы хабарландыруды уақтылы жеткізбегені үшін|
Орындау мерзімі:
04.02.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«Қазақстан Финсервис» АҚ
Брокерлер-дилерлер
23.01.2013
664/106/476
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Өзгертілген штат кестесінің көшірме тапсыру мерзімін бұзғанымен байланысты |
Орындау мерзімі:
08.02.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«Нұрбанк» АҚ «MONEY EXPERTS» Еншілес ұйымсы» АҚ
Брокерлер-дилерлер
23.01.2013
664/106/479
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Өзгертілген штат кестесінің көшірме тапсыру мерзімін бұзғанымен байланысты |
Орындау мерзімі:
08.02.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Брокерлер-дилерлер
23.01.2013
664/106/473
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Инвестициялық қордың активтерін бағалау тәртібін бұзу себептерімен|
Орындау мерзімі:
01.02.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
