АО “NOMAD FINANCE”
Брокеры-диллеры
05.09.2011
664/118/1222
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 августа 2009 года № 84
Срок исполнения:
09.09.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмами от 08.09.11г. №156, от 07.11.11г. №202
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «First Heartland Securities»
Брокеры-диллеры
05.09.2011
664/118/1221
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 августа 2009 года № 84
Срок исполнения:
09.09.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 08.09.11г. №138
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «АСЫЛ-ИНВЕСТ»
Брокеры-диллеры
05.09.2011
664/118/1212
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 августа 2009 года № 84
Срок исполнения:
09.09.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 07.09.11г. №931
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Казкоммерцбанк"
Брокеры-диллеры
21.09.2011
664/118/1510
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Казкоммерц Секьюритиз» (ДО АО «Казкоммерцбанк»)
Брокеры-диллеры
21.09.2011
664/118/1510
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Финансовая компания «REAL-INVEST.kz»
Брокеры-диллеры
22.09.2011
668/120/2354
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
14.10.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Сентрас Секьюритиз»
Брокеры-диллеры
30.09.2011
665/311/1058
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "ИФГ КОНТИНЕНТ"
Брокеры-диллеры
12.10.2011
66
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
75 600тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неоднократном (два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) нарушении требований, установленных законодательством к деятельности организации
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 197-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "ИФГ КОНТИНЕНТ"
Брокеры-диллеры
12.10.2011
65
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
226 800тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неоднократном (два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) нарушении требований, установленных законодательством к деятельности Организации
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 197-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "ИФГ КОНТИНЕНТ"
Брокеры-диллеры
14.10.2011
67
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
604 800тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении Организацией установленного законодательством порядка совершения сделок с ценными бумагами
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
