АО «ДО Народного Банка Казахстана «Halyk Finance»
Брокеры-диллеры
25.12.2012
664/106/7861
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
11.01.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «CAIFC INVESTMENT GROUP»
Брокеры-диллеры
03.01.2013
665/304/9
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. О принятии коррективных мер, направленных на устранение нарушений, указанных в Итоговом акте о результатах проверки и представления в Комитет плана мероприятий по устранению нарушений
Срок исполнения:
17.01.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмами вх.№4053 и 4062 от 17 января 2013 г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «CAIFC INVESTMENT GROUP»
Брокеры-диллеры
03.01.2013
665/304/6
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
17.01.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «АСЫЛ-ИНВЕСТ»
Брокеры-диллеры
10.01.2013
664/113/99
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
07.03.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Казпочта»
Брокеры-диллеры
11.01.2013
664/106/144
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В связи с тем, что не сформирован комитет совета директоров по социальным вопросам
Срок исполнения:
14.03.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом №16-29/770 от 05.03.13
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)»
Брокеры-диллеры
18.01.2013
664/113/336
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
28.01.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Сентрас Секьюритиз»
Брокеры-диллеры
22.01.2013
664/106/439
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
04.02.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Казахстан Финсервис»
Брокеры-диллеры
23.01.2013
664/106/476
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
08.02.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО Дочерняя организация АО «Нурбанк» «MONEY EXPERTS»
Брокеры-диллеры
23.01.2013
664/106/479
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
08.02.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Unicorn IFC (Юникорн АйЭфСи)"
Брокеры-диллеры
23.01.2013
664/106/473
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
01.02.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
