АО "Тенгри Финанс" (прежнее наименование - АО "РБНТ Секьюритиз" ("RBNT Securities"))
Брокеры-диллеры
28.05.2010
99
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
282 600 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в совершении сделок с ценными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Управляющая компания "Asia Capital" (прежнее наименование - АО "Управляющая компания "VIRTUS INVEST")
Брокеры-диллеры
03.06.2010
05-01-08/962/10248-И
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
1. Касательно устранения нарушения пруденциального норматива достаточности собственного капитала, установленного действующим законодательством о рынке ценнных бумаг.
Срок исполнения:
03.08.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 17.08.2010 № 3-09/297
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Unicorn IFC (Юникорн АйЭфСи)"
Брокеры-диллеры
22.06.2010
115
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
183 690 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в несвоевременном представлении отчетности о деятельности АО "Unicorn IFC" Председателем Правления Эм О.Л.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 198
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Финансовая компания «REAL-INVEST.kz»
Брокеры-диллеры
22.06.2010
109
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
141 300 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в несвоевременном представлении отчетности о деятельности Компании Председателем Правления Васильевой Е.И.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 198
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «CAIFC INVESTMENT GROUP»
Брокеры-диллеры
09.07.2010
05-01-18/1185/12955
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. О необходимости представить письмо-обязательство, содержащее факт признания имеющихся недостатков и гарантию руководства по недопущению впредь нарушения срока представления финансовой отчетности с указанием перечня запланированных мероприятий.
Срок исполнения:
16.07.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 15.07.10г. № 15-07/2
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Управляющая компания "Asia Capital" (прежнее наименование - АО "Управляющая компания "VIRTUS INVEST")
Брокеры-диллеры
19.07.2010
05-01-18/1248/13688-и
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. О необходимости устранения нарушения требования законодательства Республики Казахстан к минимальному размеру уставного капитала
Срок исполнения:
15.08.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 16 августа 2010 года № 3-09/296
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Казахстан Финсервис»
Брокеры-диллеры
29.07.2010
05-01-18/1328/14557
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. О необходимости представить письмо-обязательство, содержащее факт признания имеющихся недостатков и гарантию руководства по недопущению впредь нарушения срока представления отчета с указанием перечня запланированных мероприятий.
Срок исполнения:
05.08.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 04.08.10г. № 115
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "ИФГ КОНТИНЕНТ"
Брокеры-диллеры
30.07.2010
05-01-18/1344/14663
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Об устранении нарушений пруденциального норматива достаточности собственного капитала
Срок исполнения:
15.08.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не исполнено, заключено соглашение №11 от 07.09.2010
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО “NOMAD FINANCE”
Брокеры-диллеры
30.07.2010
05-01-18/1343/14657
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Об устранении нарушений пруденциального норматива достаточности собственного капитала
Срок исполнения:
15.08.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не исполнено. В этой связи было заключено письменное соглашение от 22.09.10г. №12, направленное в адрес организации письмом от 22.09.10г. исх. №05-01-18/1667/18170-И
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Казахстан Финсервис»
Брокеры-диллеры
30.07.2010
05-01-18/1342/14655
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Об устранении нарушений пруденциального норматива достаточности собственного капитала
Срок исполнения:
15.08.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не исполнено. В этой связи было заключено письменное соглашение от 22.09.10г. №13, направленное в адрес организации письмом от 22.09.10г. исх.№05-01-18/1655/18168-И
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
