АО «Сентрас Секьюритиз»
Брокеры-диллеры
20.06.2011
4
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
75 600 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неоднократном (два и более раза в течении последовательных календарных месяцев)нарушении требований установленных законодательством к его деятельности.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 197-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Unicorn IFC (Юникорн АйЭфСи)"
Брокеры-диллеры
24.06.2011
66001/213
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
04.07.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "ИФГ КОНТИНЕНТ"
Брокеры-диллеры
29.06.2011
14
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
151 200 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение, выразилось в совершении сделок с цеными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Финансовая компания «Альянс Капитал»
Брокеры-диллеры
02.07.2011
664/118/108
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
13.07.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами "Жетысу"
Брокеры-диллеры
04.07.2011
16
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
75 600тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в предоставлении недостоверных сведений уполномоченному органу
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Финансовая компания «REAL-INVEST.kz»
Брокеры-диллеры
04.07.2011
3
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Управляющая компания "Asia Capital" (прежнее наименование - АО "Управляющая компания "VIRTUS INVEST")
Брокеры-диллеры
12.07.2011
664/117/256
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. О приведении состава инвестиционного комитета в соответствие с требованиями законодательства Республики Казахстан
Срок исполнения:
01.08.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 28.07.2011 №3.09/225
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Финансовая компания «REAL-INVEST.kz»
Брокеры-диллеры
15.07.2011
665/311/376
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
26.07.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "ИФГ КОНТИНЕНТ"
Брокеры-диллеры
22.07.2011
664/118/502
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. О приведении договора аренды сейфа в соответствие с требованиями законодательства Республики Казахстан
Срок исполнения:
01.10.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 11.08.2011 №571
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "FALCONRY CAPITAL"
Брокеры-диллеры
26.07.2011
664/118/564
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований пункта 70 Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан
Срок исполнения:
15.08.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмами от 01.08.2011 г. №1/01/08-JC и от 15.08.2011 г. №1/15/08-JC
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
