АО «Финансовая компания «Альянс Капитал»
Брокеры-диллеры
19.04.2011
10029/159
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований подпункта 3) пункта 1 статьи 56 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
01.05.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не исполнено, была вынесена ограниченная мера воздейсвия в виде письменного предписания №664/118/108
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "САЯ"
Страховые (перестраховочные) организации
02.06.2008
06-01-14/1187
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
05.06.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Финансовая компания «REAL-INVEST.kz»
Брокеры-диллеры
19.04.2011
10029/150
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с несвоевременным предоставлением откорректированной отчетности
Срок исполнения:
25.04.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 22.04.11г. № 2/22/04-RI
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Страховая компания "НОМАД Иншуранс"
Страховые (перестраховочные) организации
03.06.2008
08-01-03/2205
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
12.06.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Страховая компания "НОМАД Иншуранс"
Страховые (перестраховочные) организации
03.06.2008
08-01-3/2205
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований п.3 ст. 25 и п. 6-1 ст. 22 Закона РК "Об обязательном страховании гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств".
Срок исполнения:
12.06.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ДБ Секьюритиз (Казахстан)»
Брокеры-диллеры
21.04.2011
10030/96
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением сроков представления годовой финансовой отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 05.05.2011 г. № 64/11
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Эксимбанк Казахстан"
Брокеры-диллеры
05.05.2011
10030/931
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. О необходимости представить письмо-обязательство, содержащее факт признания имеющихся недостатков и гарантию руководства по недопущению впредь нарушения срока представления отчетности с указанием перечня запланированных мероприятий
Срок исполнения:
20.05.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 12.05.2011 №01-18.00/1976
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Казкоммерц Секьюритиз» (ДО АО «Казкоммерцбанк»)
Брокеры-диллеры
06.05.2011
10030/1074
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Об обязательных к исполнению коррективных мерах, направленных на устранение нарушений требований законодательства РК, выявленных по результатам проверки организации
Срок исполнения:
23.05.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 23.05.2011 №230511/3
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Экспортная страховая компания «KazakhExport»
Страховые (перестраховочные) организации
05.06.2008
06-02-05/1228
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. По результатам проведенной инспекторской проверки.
Срок исполнения:
30.06.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Plankion Invest"
Брокеры-диллеры
13.05.2011
10030/1478
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
20.05.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
