АО "First Heartland Jysan Invest" (прежнее наименование - АО "Цесна Капитал")
Брокеры-диллеры
26.07.2011
664/118/578
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
10.08.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Информационно-учетный центр»
Брокеры-диллеры
03.08.2011
25
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
226 800 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в несвоевременном представлении отчетности о деятельности АО "Информационно-учетный центр" Главным бухгалтером Шахворостовой Г.К.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 198
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Тройка Диалог Казахстан" (прежнее наименование - АО «АЛМЭКС» Эссет Менеджмент»)
Брокеры-диллеры
12.08.2011
664/117/862
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
28.08.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "Темiр Ат"
Страховые (перестраховочные) организации
11.06.2008
06-01-22/1265
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Неисполнение подпункта 1) пункта 31 Инструкции о нормативных значениях и методике расчетов пруденциальных нормативов страховой (перестраховочной) организации, формах и сроках представления отчетов о выполнении пруденциальных нормативов, утвержденной постановлением Правления Агентства от25.03.06г. №87.
Срок исполнения:
30.06.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Unicorn IFC (Юникорн АйЭфСи)"
Брокеры-диллеры
12.08.2011
664/117/963
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 августа 2009 года № 84
Срок исполнения:
28.08.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Страховая компания "НОМАД Иншуранс"
Страховые (перестраховочные) организации
12.06.2008
08-01-03/2318
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
23.06.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)»
Брокеры-диллеры
12.08.2011
664/117/865
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 августа 2009 года № 84
Срок исполнения:
28.08.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 27.08.2011 №173(вх. 01.09.2012)
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Страховая компания "НОМАД Иншуранс"
Страховые (перестраховочные) организации
12.06.2008
08-01-3/2318
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. нарушение требований ЗРК "Об обязательном страховании гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств". Исполнить требования письма Агентства от 04.05.08 г. № 08-01-11/1791/6597 и представить письмо-обязательство, содержащее факт признания нарушения пункта 3 статьи 25 Закона, а также гарантию руководства страховой организации по недопущению в дальнейшем выявленных нарушений.
Срок исполнения:
23.06.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Дочерняя компания БТА Банка "БТА Страхование"
Страховые (перестраховочные) организации
16.06.2008
06-02-10/1295
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. По результатам инспекторской проверки.
Срок исполнения:
01.08.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Сентрас Секьюритиз»
Брокеры-диллеры
15.08.2011
664/118/904
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований касательно предоставления сведений в уполномочений орган по опубликованию годовой финансовой отчетности за 2010 год в СМИ
Срок исполнения:
19.08.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 19.08.2011 №979
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
