АО "Greenwich Capital Management"
Брокеры-диллеры
22.08.2012
668/119/4788
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
29.08.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Управляющая компания «ОРДА Капитал»
Брокеры-диллеры
22.08.2012
664/113/4830
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
07.09.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «CAIFC INVESTMENT GROUP»
Брокеры-диллеры
03.09.2012
664/106/5012
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
01.10.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Евразийский Капитал»
Брокеры-диллеры
04.09.2012
664/106/5027
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований пункта 22 Инструкции о требованиях по наличию системы управления рисками №209 (отсутствие двойного контроля)
Срок исполнения:
07.09.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 07.09.12 г. №416
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «CAIFC INVESTMENT GROUP»
Брокеры-диллеры
06.09.2012
664/106/5077
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований пункта 70 Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан
Срок исполнения:
12.09.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 12.09.2012г. №12-09/3
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "FALCONRY CAPITAL"
Брокеры-диллеры
12.09.2012
664/106/5180
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
01.11.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Unicorn IFC (Юникорн АйЭфСи)"
Брокеры-диллеры
12.09.2012
664/106/5190
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
18.09.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Jysan Invest" (прежнее наименование - АО "Цесна Капитал")
Брокеры-диллеры
13.09.2012
664/106/5223
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
19.09.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Aibn Asset Management"
Брокеры-диллеры
13.09.2012
664/106/5214
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
20.09.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Тор Инвест»
Брокеры-диллеры
13.04.2010
02-04-34/519/6490-И
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. О необходимости в срок до 14 апреля 2010 года представить отчетность и письмо обязательство содержащее гарантию руководства по недопущению в дальнейшем выявленных нарушений
Срок исполнения:
13.04.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 13.04.2010 № 36
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
