АО «Prime Financial Solutions»
Брокеры-диллеры
22.08.2011
664/118/996
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
31.08.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Информационно-учетный центр»
Брокеры-диллеры
23.07.2009
119
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
129 600 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в несвоевременном представлении отчетности о деятельности АО "Информационно-учетный центр" Председателем Правления Оспановым Ж.Б.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 198
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Информационно-учетный центр»
Брокеры-диллеры
24.07.2009
05-01-18/3600
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно невыполнения постановления Правления Агентства от 28 ноября 2008 года №197 "О минимальном размере уставного капитала заявитель на получение лицензии для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг на основании лицензии"
Срок исполнения:
03.08.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Алиби Секьюритиз»
Брокеры-диллеры
27.07.2009
05-01-18/3610
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно невыполнения постановления Правления Агентства от 28 ноября 2008 года №197 "О минимальном размере уставного капитала заявителя на получение лицензии для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг на основании лицензии"
Срок исполнения:
01.09.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Финансовая компания «REAL-INVEST.kz»
Брокеры-диллеры
28.07.2009
05-01-18/3616
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи невыполнением отдельных базовых критериев требований по наличию систем управления рисками в установленные сроки
Срок исполнения:
10.08.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 09.08.2009 №71/09/08
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Инвестментс Компании «ЦентрИнвест»
Брокеры-диллеры
28.07.2009
05-01-18/3613
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно не представления в Агентство Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций отчета в соответствии с пунктом 6 постановления АФН от 30.04.07г. № 129
Срок исполнения:
03.08.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 03.08.09г. № 08/031
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «АСЫЛ-ИНВЕСТ»
Брокеры-диллеры
30.07.2009
129
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
129 600 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в совершении сделок с ценными бумагами с целью манипулирования ценами на ценные бумаги.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «CAIFC INVESTMENT GROUP»
Брокеры-диллеры
31.07.2009
05-02-13/3689
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Факт признания имеющихся недостатков и гарантию руководства Организации по недопущению впредь нарушений законодательства в части осуществления проф.деятельности на РЦБ
Срок исполнения:
10.08.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом №07-08/2 от 07.08.2009
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "Коммеск-Өмір"
Страховые (перестраховочные) организации
22.07.2008
№08-02-3/2834
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
31.07.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Страховая компания "АСКО"
Страховые (перестраховочные) организации
28.07.2008
№ 08-02--3/2903
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
07.08.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
