АО «Казкоммерц Секьюритиз» (ДО АО «Казкоммерцбанк»)
Брокеры-диллеры
02.08.2010
05-01-18/1348/14737-и
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно устранения нарушения пруденциального норматива "Коэффициент достаточности собственного капитала К1"
Срок исполнения:
15.08.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 06.08.10г № 517
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Управляющая компания "АСЫЛ-КАПИТАЛ" (прежнее наименование - АО «MAG Finance»)
Брокеры-диллеры
10.08.2010
05-01-18/1367/15219
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Об устранении нарушений требования законодательства Республики Казахстан к минимальному размеру уставного капитала и пруденциального норматива достаточности собственного капитала
Срок исполнения:
20.08.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не исполнено. проводятся мероприятия по добровольному возврату лицензии на занятие брокерской и дилерской деятельности
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО Дочерняя организация АО «Нурбанк» «MONEY EXPERTS»
Брокеры-диллеры
20.08.2010
10
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
1. Об обязательных к принятию коррективных мерах, направленных на устранение нарушений требований действующего законодательства РК, выявленных в ходе проверки
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Условия соглашения выполнены
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "ИФГ КОНТИНЕНТ"
Брокеры-диллеры
07.09.2010
05-01-08/1547/17107
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
Срок исполнения:
21.12.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "ИФГ КОНТИНЕНТ"
Брокеры-диллеры
07.09.2010
11
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
1. касательно устранения нарушения пруденциального норматива достаточности собственного капитала, установленного действующим законодательством о рынке ценных бумаг
Срок исполнения:
21.12.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
условия соглашения выполнены
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО “NOMAD FINANCE”
Брокеры-диллеры
22.09.2010
05-01-18/1667/18170-И
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
1. Устранить нарушение пруденциального норматива достаточности собственного капитала
Срок исполнения:
01.04.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено. Письмом от 4 апреля 2011 года № 66 организация представила расчет пруденциального норматива, согласно которому с 1 апреля 2011 года устранено нарушение пруденциального норматива достаточности собственного капитала.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Казахстан Финсервис»
Брокеры-диллеры
22.09.2010
05-01-18/1655/18168-И
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
1. Устранить нарушение пруденциального норматива достаточности собственного капитала
Срок исполнения:
01.04.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено. Письмом от 16 марта 2011 года № 250 организация представила расчет пруденциального норматива, согласно которому с 15 марта 2011 года устранено нарушение пруденциального норматива достаточности собственного капитала.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Финансовая компания «Альянс Капитал»
Брокеры-диллеры
29.09.2010
153
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
211 950 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в совершении сделок с ценными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Plankion Invest"
Брокеры-диллеры
29.09.2010
154
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
141 300 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в совершении сделок с ценными бумагами с целью манипулирования ценами на ценные бумаги.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «АСЫЛ-ИНВЕСТ»
Брокеры-диллеры
29.09.2010
150
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
211 950 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в совершении сделок с ценными бумагами с целью манипулирования ценами на ценные бумаги.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
