АО «Алиби Секьюритиз»
Брокеры-диллеры
23.01.2013
664/106/477
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
08.02.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «BCC Invest» - дочерняя организация АО «Банк ЦентрКредит»
Брокеры-диллеры
28.01.2013
664-113/602
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
14.02.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «BCC Invest» - дочерняя организация АО «Банк ЦентрКредит»
Брокеры-диллеры
28.01.2013
664/113/602
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с несвоевременным предоставлением отчетности
Срок исполнения:
14.02.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №0090/13 от 07.02.2013
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Казкоммерц Секьюритиз» (ДО АО «Казкоммерцбанк»)
Брокеры-диллеры
28.01.2013
664/107/582
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
15.02.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Казкоммерц Секьюритиз» (ДО АО «Казкоммерцбанк»)
Брокеры-диллеры
07.02.2013
661/245/370
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
20.02.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Фридом Финанс"
Брокеры-диллеры
11.02.2013
664/106/942
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
01.06.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Jýsan Bank" (прежнее наименование - АО "Цеснабанк")
Брокеры-диллеры
18.02.2013
664/106/1158
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
28.02.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Teniz Capital Investment Banking»
Брокеры-диллеры
18.02.2013
664/106/1154
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
07.03.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Казкоммерц Секьюритиз» (ДО АО «Казкоммерцбанк»)
Брокеры-диллеры
28.02.2013
29
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
346 200тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось несвоевременном представлении субъектом рынка ценных бумаг в уполномоченный орган по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)»
Брокеры-диллеры
07.03.2013
664/113/1645
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
27.03.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
