АО «Prime Financial Solutions»
Брокеры-диллеры
14.08.2009
05-01-18/3942
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением сроков представления в Агентство отчета согласно Правилам представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 18.12.02г. №486
Срок исполнения:
25.08.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 28.08.09г. № 263
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «BCC Invest» - дочерняя организация АО «Банк ЦентрКредит»
Брокеры-диллеры
17.08.2009
05-01-18/3956
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. За несвоевременное представление отчета
Срок исполнения:
27.08.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 26.08.09г. № 0830/09
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Teniz Capital Investment Banking»
Брокеры-диллеры
19.08.2009
05-01-19/3991
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с несоответствием представленного отчета по оценке выполнения требований и критериев требований к наличию системы управления рисками требованиям законодательства Республики Казахстан
Срок исполнения:
31.08.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 28.08.09г. №1029
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «CAIFC INVESTMENT GROUP»
Брокеры-диллеры
19.08.2009
05-01-19/3992
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с несоответствием представленного отчета по оценке выполнения требований и критериев требований к наличию системы управления рисками требованиям законодательства Республики Казахстан
Срок исполнения:
31.08.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 27.08.09г. №27-08/1
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Управляющая компания "АСЫЛ-КАПИТАЛ" (прежнее наименование - АО «MAG Finance»)
Брокеры-диллеры
19.08.2009
05-01-19/3988
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с несоответствием представленного отчета по оценке выполнения требований и критериев требований к наличию системы управления рисками требованиям законодательства Республики Казахстан
Срок исполнения:
31.08.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 27.08.09г. № 115
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Финансовая компания «Альянс Капитал»
Брокеры-диллеры
19.08.2009
05-01-19/3989
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с несоответствием представленного отчета по оценке выполнения требований и критериев требований к наличию системы управления рисками требованиям законодательства Республики Казахстан
Срок исполнения:
31.08.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 27.08.09г. №01/2708
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «АСЫЛ-ИНВЕСТ»
Брокеры-диллеры
19.08.2009
05-01-19/3987
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с несоответствием представленного отчета по оценке выполнения требований и критериев требований к наличию системы управления рисками требованиям законодательства Республики Казахстан
Срок исполнения:
31.08.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 27.08.09г. № 673
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Kaspi Bank"
Брокеры-диллеры
01.09.2009
05-02-09/4175
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. касательно принятия обязательных к исполнению коррективных мер, направленных на устранение нарушений и недостатков, выявленных в ходе проведения проверки деятельности Банка в части осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
Срок исполнения:
11.09.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмами от 11.09.09г. № 09ДВ6/2141, от 29.10.09г.№ 06GO/724 и от 09.11.09г. № 06GO/737
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «BCC Invest» - дочерняя организация АО «Банк ЦентрКредит»
Брокеры-диллеры
07.09.2009
05-02-09/4267
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. касательно принятия обязательных к исполнению коррективных мер по недопущению впредь нарушений законодательства и усиления контроля со стороны руководства Организации за соответствием заключаемых сделок требованиям действующего законодательства, а также представления на согласование плана мероприятий с запланированными мерами и ответственными исполнителями по исполнению данного предписания.
Срок исполнения:
17.09.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 14.09.09 № 0866/09
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "АТФБанк"
Брокеры-диллеры
07.09.2009
05-02-09/4265
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. касательно принятия обязательных к исполнению коррективных мер по недопущению впредь нарушений законодательства и усиления контроля со стороны руководства Банка за соответствием заключаемых сделок требованиям действующего законодательства, а также представления на согласование плана мероприятий с запланированными мерами и ответственными исполнителями по исполнению данного предписания.
Срок исполнения:
17.09.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 15.09.09 № 07.01.12/11999
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
