АО Дочерняя организация АО «Нурбанк» «MONEY EXPERTS»
Брокеры-диллеры
28.10.2011
664/118/2086
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
09.11.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Unicorn IFC (Юникорн АйЭфСи)"
Брокеры-диллеры
08.11.2011
664/117/2200
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
16.11.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «BCC Invest» - дочерняя организация АО «Банк ЦентрКредит»
Брокеры-диллеры
11.11.2011
664/117/2300
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
18.11.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Казпочта»
Брокеры-диллеры
02.12.2011
664/118/2630
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
12.12.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Plankion Invest"
Брокеры-диллеры
29.12.2011
668/208/4434
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
20.02.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «First Heartland Securities»
Брокеры-диллеры
12.01.2012
97
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
161 800тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в совершении сделок с ценными бумагами в целях манипулирования на рынке ценных бумаг
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО “NOMAD FINANCE”
Брокеры-диллеры
12.01.2012
96
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
161 800тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неправомерных действиях Организации, выразившиеся в совершении сделок с ценными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Jysan Invest" (прежнее наименование - АО "Цесна Капитал")
Брокеры-диллеры
13.01.2012
664/106/189
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
24.01.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "EU Банк (ДБ АО «Евразийский Банк)" (прежнее наименование АО "БанкПозитив Казахстан")
Брокеры-диллеры
16.01.2012
664/113/224
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
26.01.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Евразийский Капитал»
Брокеры-диллеры
19.01.2012
668/205/233
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
31.01.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
