АО «Teniz Capital Investment Banking»
Брокеры-диллеры
27.01.2011
202
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
604 800 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в в нарушении порядка совершения сделок с ценными бумагами.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Евразийский Капитал»
Брокеры-диллеры
02.02.2011
05-01-18/135/1964
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением порядка совершения сделок
Срок исполнения:
10.02.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 09.02.11г. № 80
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Ситибанк Казахстан"
Брокеры-диллеры
02.02.2011
05-01-18/136/1967
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с несвоевременным предоставлением отчетности
Срок исполнения:
10.02.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 03.02.11 № 1-4965
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Алиби Секьюритиз»
Брокеры-диллеры
03.02.2011
05-01-18/145/2051
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требования установленного подпунктом 3) пункта 7 статьи 37 Закона Республики Казахстан "Об инвестиционых фондах" а именно размера вложения за счет активов инвестиционного фонда в ценные бумаги или финансовые инструменты, выпущенные одним лицом
Срок исполнения:
10.02.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Не было исполнено в срок. Однако Организацией было принято решение о закрытии инвестиционного фонда. Инвестиционный фонд закрыт.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Казкоммерц Секьюритиз» (ДО АО «Казкоммерцбанк»)
Брокеры-диллеры
08.02.2011
12
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
151 200 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неоднократном (два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) нарушении профессиональным участником рынка ценных бумаг требований, установленных законодательством к его деятельности.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 197-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Финансовая компания «REAL-INVEST.kz»
Брокеры-диллеры
01.03.2011
21
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
105 840тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в представлении уполномоченному органу недостоверной отчетности о своей деятельности.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «АСЫЛ-ИНВЕСТ»
Брокеры-диллеры
10.03.2011
05-02-09/351/4707-И
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. О необходимости представить письмо-обязательство, содержащее факт признания имеющихся недостатков и гарантию руководства по их устранению в строго определенные сроки и недопущению впредь подобных нарушений с указанием перечня запланированных мероприятий
Срок исполнения:
25.03.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 16.03.11 вх. № 9630
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Компания по страхованию жизни "Государственная аннуитетная компания"
Страховые (перестраховочные) организации
28.04.2008
02-03-30/1418
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Неисполнение пункта 35 Инструкции о нормативных значениях и методике расчетов пруденциальных нормативов страховой (перестраховочной) организации, формах и сроках представления отчетов о выполнении пруденциальных нормативов, утвержденной постановлением Правления Агентства от25.03.06г. №87.
Срок исполнения:
30.04.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Страховая компания "НОМАД Иншуранс"
Страховые (перестраховочные) организации
29.04.2008
06-03-14/1012
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Не представление отчета о расчете страховых резервов и несвоевременное предоставление отчета о расчете коэффициентов, характеризующих убыточность.
Срок исполнения:
13.05.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Нефтяная страховая компания"
Страховые (перестраховочные) организации
30.04.2008
06-02-10/1016
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. По результатам инспекторской проверки
Срок исполнения:
14.05.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
