АО «Инвестиционный Дом «Fincraft»
Брокеры-диллеры
02.08.2013
66-4-1-05/3037
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. За нарушение требований Правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность по управлению инвестиционным портфелем №209, в части представления не полных сведений по отчетам
Срок исполнения:
21.08.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмами от №01-11-1484 от 21.08.2013г., №01-11-1585 от 05.09.2013г. и от 11.09.2013г. №01-11-1623
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Инвестиционный Дом «Fincraft»
Брокеры-диллеры
02.08.2013
66-4-1-10/2997
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований пункта 2 статьи 63 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг»
Срок исполнения:
21.08.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмами от 21.08.2013 №01-11-1485 от 05.09.2013 №01-11-1585
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)»
Брокеры-диллеры
12.03.2013
664/113/1772
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
29.03.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Фридом Финанс"
Брокеры-диллеры
14.03.2013
664/208/1979
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
05.04.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «АСЫЛ-ИНВЕСТ»
Брокеры-диллеры
05.08.2013
66-4-3-20/3060
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Евразийский Капитал»
Брокеры-диллеры
09.08.2013
66-6-3-04/1759
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
26.08.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Казахстан Финсервис»
Брокеры-диллеры
19.03.2013
66-4-1-05/70
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
04.04.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Дочерняя организация АО «АТФБанк» - АО «АТФ Финанс»
Брокеры-диллеры
20.03.2013
66-4-1-11/167
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с непредставлением информацию по сделкам на международном рынке, контрпартнерами в которых выступала организация, зарегистрированная в оффшорной зоне
Срок исполнения:
11.04.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмами Организации от 05.04.2013г. №153-11, 30.05.2013г. №262-11-03
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ДО Народного Банка Казахстана «Halyk Finance»
Брокеры-диллеры
26.03.2013
66-4-2-06/188
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
31.05.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Фридом Финанс"
Брокеры-диллеры
26.03.2013
66-4-2-06/186
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
15.05.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
