АО "VOSTOK CAPITAL"
Брокеры-диллеры
22.09.2009
05-01-18/4493
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением Организацией требования установленного постановлением Правления Агентства от 28 ноября 2008 года № 197 "О минимальном размере уставного капитала заявитель на получение лицензии для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг на основании лицензии"
Срок исполнения:
01.11.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не исполнено. было заключено два дополнительных соглашения № 1и № 2 в целях продления срока исполнения письменного соглашения № 12 от 22.09.2009г в срок до 10 декабря 2009 г и до 01 февраля 2010 года.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Информационно-учетный центр»
Брокеры-диллеры
22.09.2009
05-01-18/4492
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением Организацией требования установленного постановлением Правления Агентства от 28 ноября 2008 года № 197 "О минимальном размере уставного капитала заявитель на получение лицензии для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг на основании лицензии"
Срок исполнения:
01.04.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Евразийский Капитал»
Брокеры-диллеры
24.09.2009
149
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
64 800 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении требований к порядку назначения на должность руководящего работника в части согласования с уполномоченным органом.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 175-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "ИФГ КОНТИНЕНТ"
Брокеры-диллеры
25.09.2009
05-01-18/4585
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением пруденциального норматива достаточности собственного капитала
Срок исполнения:
01.04.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
условия соглашения выполнены
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Инвестиционный Дом «Fincraft»
Брокеры-диллеры
25.09.2009
08-01-08/6844
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. за нарушение пункта 1 статьи 64 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» неоднократное совершение сделок с ценными бумагами заявителя, без соответствующих приказов (клиентских заказов) заявителя
Срок исполнения:
01.10.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 30.09.09г. № 01-01-1975
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Евразийский Капитал»
Брокеры-диллеры
01.10.2009
156
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
64 800 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в предоставлении недостоверных сведений в рамках отчетности о своей деятельности уполномоченному органу.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Тенгри Финанс" (прежнее наименование - АО "РБНТ Секьюритиз" ("RBNT Securities"))
Брокеры-диллеры
07.10.2009
178
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
155 520 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в совершении сделки с ценными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «АСЫЛ-ИНВЕСТ»
Брокеры-диллеры
07.10.2009
179
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
155 520 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в совершении сделок с ценными бумагами с целью манипулирования ценами на ценные бумаги.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Евразийский Капитал»
Брокеры-диллеры
08.10.2009
166
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
518 400 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении установленного законодательством порядка совершения сделок с ценными бумагами.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "Атланта-Полис"
Страховые (перестраховочные) организации
30.07.2008
111
Санкции и иные административные взыскания
Не указан
Наложенное взыскание:
58400
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении Компанией требований к порядку назначения на должность руководящего работника финансовой организации.
Срок исполнения:
30.07.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 175-1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
