«АСЫЛ-ИНВЕСТ» АҚ
Брокерлер-дилерлер
21.11.2013
289
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
519 300тг.
Бұзушылық мәні:
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 197-1
-
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«АСЫЛ-ИНВЕСТ» АҚ
Брокерлер-дилерлер
21.11.2013
284
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
519 300тг.
Бұзушылық мәні:
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 197-1
-
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары
18.08.2006
96
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Көрсетілмеген
Салынған тәртіптік жаза:
51500
Бұзушылық мәні:
1. әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарда белгiленген сақтандыру қызметiн жүзеге асыру құқығына тиiсiнше құжаттау, құжаттарды сақтау, лицензиялардың көшiрмесiн орналастыру жөнiндегi талаптарды бұзуы, сондай-ақ сақтандыру ұйымының, сақтандыру брокерi мен сақтандыру агентiнiң сақтандыру құжаттамасы бланкiлерiн есепке алудың және сақтаудың, қолма-қол ақшамен жұмыс iстеудiң заңдарда белгiленген ережелерiн бұзуында көрініс тапты.
Орындау мерзімі:
18.08.2006
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 173
Пункт: 7
-
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«АСЫЛ-ИНВЕСТ» АҚ
Брокерлер-дилерлер
21.11.2013
287
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
865 500тг.
Бұзушылық мәні:
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 195
-
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары
18.08.2006
97
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Көрсетілмеген
Салынған тәртіптік жаза:
20600
Бұзушылық мәні:
1. әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, сақтандыру брокерiнiң уәкiлеттi органға есеп-қисапты не сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарға сәйкес уәкiлеттi орган сұратқан өзге де ақпаратты дер кезiнде табыс етпеуi, табыс етпеуi не анық емес етiп табыс етуiнде көрініс тапты.
Орындау мерзімі:
18.08.2006
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 173
Пункт: 1
-
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары
18.08.2006
95
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Көрсетілмеген
Салынған тәртіптік жаза:
51500
Бұзушылық мәні:
1. әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру ұйымының, сақтандыру брокерiнiң сақтанушы жағдайын сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдардың талаптарымен салыстырғанда нашарлататын жағдайда мiндеттi сақтандыру шартын жасауы және ол бойынша мiндеттемелердi орындауында көрініс тапты.
Орындау мерзімі:
18.08.2006
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 173
Пункт: 5
-
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«Fincraft» Инвестициялық Үй» АҚ
Брокерлер-дилерлер
25.11.2013
66-4-1-05/5618
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі басқармасының 2012 жылғы 24 ақпандағы № 78 қаулысының талабын бұзғаны үшін |
Орындау мерзімі:
10.12.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«АСЫЛ-ИНВЕСТ» АҚ
Брокерлер-дилерлер
28.11.2013
290
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
519 300KZT
Бұзушылық мәні:
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«АСЫЛ-ИНВЕСТ» АҚ
Брокерлер-дилерлер
28.11.2013
288
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
519 300тг.
Бұзушылық мәні:
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 195
-
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"АТФБанк" акционерлік қоғамының еншілес ұйымы - "АТФ Финанс" АҚ
Брокерлер-дилерлер
04.12.2013
66-4-1-05/5837
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті, инвестициялық портфельді басқару жөніндегі қызметті жүзеге асыратын ұйымдар үшін тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерін қалыптастыру қағидаларының талаптары бұзылды, оның ішінде есептілікті уақытылы тапсырмауы |
Орындау мерзімі:
24.12.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
