«Сентрас Секьюритиз» АҚ
Брокерлер-дилерлер
30.09.2011
665/311/1058
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша келісім
Бұзушылық мәні:
1. Бағалы қағаздар нарығындағы брокерлік және дилерлік қызметтердің, инвестициялық қоржындары басқару қызметін реттеудегі ҚР заңнамасының талаптарын бұзылуына байланысты|
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"ИФГ КОНТИНЕНТ" АҚ
Брокерлер-дилерлер
12.10.2011
66
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
75 600тг.
Бұзушылық мәні:
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 197-1
-
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"ИФГ КОНТИНЕНТ" АҚ
Брокерлер-дилерлер
12.10.2011
65
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
226 800тг.
Бұзушылық мәні:
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 197-1
-
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"ИФГ КОНТИНЕНТ" АҚ
Брокерлер-дилерлер
14.10.2011
67
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
604 800тг.
Бұзушылық мәні:
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 195
-
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«Нұрбанк» АҚ «MONEY EXPERTS» Еншілес ұйымсы» АҚ
Брокерлер-дилерлер
28.10.2011
664/118/2086
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Инвестициялық портфельді басқару жөнiндегi қызметті жүзеге асыру ережесі 31 тармақшасы талабын бұзғаны үшін |
Орындау мерзімі:
09.11.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Брокерлер-дилерлер
08.11.2011
664/117/2200
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттiгi Басқармасының N 317 Қаулысын бұзуын мойындау мақсатында|
Орындау мерзімі:
16.11.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ
Брокерлер-дилерлер
11.11.2011
664/117/2300
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Есеп-қисапты бекітілген нақытта табыс етпегені үшін|
Орындау мерзімі:
18.11.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«Қазпошта» АҚ
Брокерлер-дилерлер
02.12.2011
664/118/2630
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Есептеме тапсыру мерзімін бұзғанымен байланысты|
Орындау мерзімі:
12.12.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Брокерлер-дилерлер
29.12.2011
668/208/4434
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. Бағалы қағаздар нарығы туралы ҚР Заңының 31-бабы 1 тармағы 1 тармакшысына сәйкес, "Бухгалтерлік есеп және қаржылық есептілік туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 8 баптың 2 тармақта көрсетілген шартының орындалмауы үшін Компанияға жазбаша ескерту шығарылды.|
Орындау мерзімі:
20.02.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«First Heartland Securities» АҚ
Брокерлер-дилерлер
12.01.2012
97
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
161 800тг.
Бұзушылық мәні:
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 195-1
-
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
