"Фридом Финанс" АҚ
Брокерлер-дилерлер
10.05.2012
37
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
80 900тг.
Бұзушылық мәні:
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)» АҚ
Брокерлер-дилерлер
14.05.2012
664/113/2544
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі:
18.05.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Брокерлер-дилерлер
21.05.2012
664/113/2722
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар рыногында брокерлiк және дилерлiк қызметтi жүзеге асыруға лицензиялары бар ұйымдардың есеп беру ережесiнің 9 тармақ талабын бұзғаны үшін|
Орындау мерзімі:
30.05.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«First Heartland Securities» АҚ
Брокерлер-дилерлер
21.05.2012
664/106/2710
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. Меншікті капиталдың жеткіліктілігінің пруденциалды нормативін бұзушылықты жою жөніні|
Орындау мерзімі:
30.05.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"ЦентрКредит Банкі" АҚ
Брокерлер-дилерлер
21.05.2012
664/106/2706
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі:
30.05.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Фридом Финанс" АҚ
Брокерлер-дилерлер
30.05.2012
665/310/1064
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі:
13.06.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Фридом Финанс" АҚ
Брокерлер-дилерлер
30.05.2012
65/310/1064
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Тексеру барысында анықталған кемшіліктерді мойындап және оларды қатал бекітілген мерзімде түзетіп, бұндай кателерді болдырмау жайлы басқарма кепілдігі бар міндеттеме хатты, жоспарланған шаралар тізбесін жөнелту жайында|
Орындау мерзімі:
13.06.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Брокерлер-дилерлер
31.05.2012
664/106/2955
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Қазақстан Республикасының заннаң 2 бабаның 8 тармағының және 9 тармағының бойынша бұзушылықты жою туралы |
Орындау мерзімі:
01.07.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалу мерзімі ұзартылды. нұсқама-хат 29.06.2012ж. №664/106/3666|
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ
Брокерлер-дилерлер
01.06.2012
58
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
161 800тг.
Бұзушылық мәні:
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 197-1
-
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"ЦентрКредит Банкі" АҚ
Брокерлер-дилерлер
04.06.2012
664/113/3006
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Кемшіліктер бар екендігін мойындау және есептің тапсырылу мерзімінің бұзушылығын болдырмауы туралы басқарма кепілдігі бар және келесіде бұндай қателіктер жібермеу жайлы міндеттеме хатты жөнелту жайлы|
Орындау мерзімі:
11.06.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
