«Қазақстан Финсервис» АҚ
Брокерлер-дилерлер
15.11.2012
148
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
404 500 тг.
Бұзушылық мәні:
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 172-2
Пункт: 6
-
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ))
Брокерлер-дилерлер
15.11.2012
152
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
323 600 тг.
Бұзушылық мәні:
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ
Брокерлер-дилерлер
16.11.2012
664/106/6995
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Есептілікті бекітілген уақытта өткізбеген үшін|
Орындау мерзімі:
30.11.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«Алиби Секьюритиз» АҚ
Брокерлер-дилерлер
16.11.2012
664/106/6974
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. ҚБА 27.11.04 ж. №328 БҚ сай электронды түрде есеп бермеу туралы|
Орындау мерзімі:
26.11.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ
Брокерлер-дилерлер
19.11.2012
129
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
566 300тг.
Бұзушылық мәні:
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 168-3
Пункт: 1
- Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«Алиби Секьюритиз» АҚ
Брокерлер-дилерлер
19.11.2012
664/106/7001
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. №209 тәуекелдерді басқару жүйелерінің болуына қойылатын талаптар туралы нұсқаулықтың 70 тармағының талабын бұзғаны үшін |
Орындау мерзімі:
03.12.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ )
Брокерлер-дилерлер
21.11.2012
664/106/7073
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. Акционерлік қоғамдар туралы Қазақстан Республиканың Заңның 54 бап талаптарын бұзығаны үшін|
Орындау мерзімі:
06.12.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Брокерлер-дилерлер
22.11.2012
158
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
323 600тг.
Бұзушылық мәні:
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 195-1
-
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Брокерлер-дилерлер
22.11.2012
157
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
404 500тг.
Бұзушылық мәні:
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 195-1
-
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«First Heartland Securities» АҚ
Брокерлер-дилерлер
26.11.2012
664/113/7204
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. Байланысты мен нұсқаудың шартының бұзушылығымен туралы талаптарда ша басқарманың жүйесінің барына рисками делдал және дилер қызметті баста базарда бағалы қағаз жасайтын ұйымдар үшін, қызмет ша басқармаға инвестициялық портфельпен №209|
Орындау мерзімі:
15.12.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
