«Қолданылған шаралар

06.05.2021

1. Бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

1. Уәкілетті ұйымның Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру жөніндегі қызмет туралы анық емес есепті ұсынуы

1. Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру

Жамбылский филиал (Тараз)

1. Уәкілетті ұйымның Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру жөніндегі қызмет туралы анық емес есепті ұсынуы

1. Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру

Жамбылский филиал (Тараз)

1. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi белгiлеген ең төменгi резервтiк талаптарды бірнеше рет (қатарынан күнтізбелік үш ай ішінде екі және одан да көп) бұзу

19.05.2021

1. Статья: 213 Пункт: 5 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы ҚР Кодексі

1. Ең төменгі резервтік талаптардың нормативтерін орындау бойынша

Центральный аппарат

1. №49 Қағидаларының 39, 41, 33-1, 51 тармақтарының бұзылуы

14.05.2021

1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидаларының 49-тармағын және 51-тармағын бұзу
2. КЖ / ТҚҚ Заңының 5-бабы 3-тармағын бұзу

1. Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру
2. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

Ескерту

1. Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Центральный аппарат

1. Уәкілетті ұйымның Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру жөніндегі қызмет туралы анық емес есепті ұсынуы

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру

Павлодарский филиал (Павлодар)

408380

1. қаржы мониторингі субъектілерінің жауапкершілігі Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 214-бабының 8-бөлігінде көзделген "қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 4-бабының 1-тармағында көзделген қаржылық мониторингке жататын ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен жасалатын операциялар туралы ақпаратты бермеуі.

30.05.2021

1. Статья: 214 Пункт: 8 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

Алматы қаласының мамандандырылған ауданаралық әкімшілік сотының 30.04.2021 ж. №7528-21-4-1/10251 қаулысы "Real Exchange" ЖШС 14.05.2021 ж. 408 380 теңге мөлшерінде айыппұл төледі

1. Қазақстан Республикасының Әкімшілік Құқық-Бұзушылық жөнделік кодексі

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы

Шымкентский филиал (Шымкент)