АО "Банк Kassa Nova" (ДБ АО "ForteBank")
Банк второго уровня
16.11.2020
200000803000082
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. Несвоевременное предоставление отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО "Банк ЦентрКредит"
Банк второго уровня
07.12.2020
200000803000087
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. Несвоевременное предоставление отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
ТОО «Royal Exchange»
Уполномоченная организация
30.12.2020
25-04-18/4341
Ограниченные меры воздействия
Рекомендательная мера надзорного реагирования
Существо нарушения:
1. Нарушен пункт 33-1 Правил осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республики Казахстан, утвержденные постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО "Ризаев-Валют"
Уполномоченная организация
28.12.2020
41-06-53/691
Меры надзорного реагирования
Меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков (письменное предписание)
Существо нарушения:
Срок исполнения:
08.01.2021
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Туркестанский филиал (Туркестан)
ТОО «Инкассация казахстанских банков»
Юридические лица, исключительной деятельностью которых является инкассация банкнот, монет и ценностей
06.01.2021
200000803000095
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
222240
Существо нарушения:
1. Нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности
Срок исполнения:
18.02.2021
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 464
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Штраф оплачен платежным поручением № 1 от 29.01.2021г. на сумму 222240-00 тг.
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований лицензирования
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
ТОО "КАДЖАН"
Уполномоченная организация
25.12.2020
25-04-29/4306
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Нарушен пункт 33-1 Правил осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республики Казахстан, утвержденные постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49.
Срок исполнения:
06.01.2021
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Товарищество с ограниченной ответственностью «АЖИО»
Уполномоченная организация
23.12.2020
33-03-25/1237
Меры надзорного реагирования
Меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков (письменное предписание)
Существо нарушения:
1. нарушен подпункт 1 пункта 11, пункт 33-1, часть 2 пункта 51 Правил осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49
2. нарушен пункт 3 Правил организации охраны и устройства помещений банков второго уровня, Национального оператора почты, юридических лиц, исключительной деятельностью которых является инкассация банкнот, монет и ценностей, и юридических лиц, осуществляющих деятельность исключительно через обменные пункты на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2020 года № 14
2. нарушен пункт 3 Правил организации охраны и устройства помещений банков второго уровня, Национального оператора почты, юридических лиц, исключительной деятельностью которых является инкассация банкнот, монет и ценностей, и юридических лиц, осуществляющих деятельность исключительно через обменные пункты на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2020 года № 14
Срок исполнения:
30.12.2020
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49
2. По вопросам соблюдения требований к организации охраны и устройству помещений
2. По вопросам соблюдения требований к организации охраны и устройству помещений
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Костанайский филиал (Костанай)
ТОО «ТИКО»
Уполномоченная организация
23.11.2020
5915-20-00-3/3655
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
388920
Существо нарушения:
1. ненадлежащая проверка клиента
Срок исполнения:
02.01.2021
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 214
Пункт: 4
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)
ТОО "Элегант-1"
Уполномоченная организация
20.11.2020
5915-20-00-3/3334
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
1166760
Существо нарушения:
1. ненадлежащая проверка клиента
Срок исполнения:
30.12.2020
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 214
Пункт: 4
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)
ТОО "Элегант-1"
Уполномоченная организация
20.11.2020
5915-20-00-3/3335
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
777840
Существо нарушения:
1. ненадлежащая проверка клиента
Срок исполнения:
30.12.2020
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 214
Пункт: 4
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)
