Примененные меры

1. нарушен срок предоставления отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. несоответствие счетов типовому плану счетов

06.05.2021

1. По вопросам соблюдения требований в области бухгалтерского учета и финансовой отчетности

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

1. Представление уполномоченной организацией недостоверного отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан

1. Организация обменных операций с наличной иностранной валютой

Жамбылский филиал (Тараз)

1. Представление уполномоченной организацией недостоверного отчета о деятельности по осуществлению обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан

1. Организация обменных операций с наличной иностранной валютой

Жамбылский филиал (Тараз)

875 100

1. Неоднократное (два и более раза в течение трех последовательных календарных месяцев) нарушение минимальных резервных требований, установленных Национальным Банком Республики Казахстан

19.05.2021

1. Статья: 213 Пункт: 5 - Кодекс РК «Об административных правонарушениях»

1. По выполнению нормативов минимальных резервных требований

Центральный аппарат

1. нарушения п.39, 41, 33-1, 51 Правил №49

14.05.2021

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

1. Нарушение пункта 49 и пункта 51 Правил осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан
2. Нарушение пункта 3 статьи 5 Закона ПОД/ФТ

1. Организация обменных операций с наличной иностранной валютой
2. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

Предупреждение

1. За несвоевременное представление финансовой и иной отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный аппарат

1. Представление уполномоченной организацией недостоверного отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. Организация обменных операций с наличной иностранной валютой

Павлодарский филиал (Павлодар)

408380

1. непредоставление субъектами финансового мониторинга информации об операциях с деньгами и (или) иным имуществом, подлежащих финансовому мониторингу, предусмотренных пунктом 1 статьи 4 Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», ответственность за которое предусмотрена частью 8 статьи 214 Кодекса Республики Казахстан об административных правонарушениях.

30.05.2021

1. Статья: 214 Пункт: 8 - Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Постановление Специализированного межрайонного административного суда города Алматы №7528-21-4-1/10251 от 30.04.2021г. Штраф оплачен ТОО "Real Exchange" 14.05.2021г. в размере 408 380 тенге

1. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Алматинский городской филиал (Алматы)