АО «ДО Народного Банка Казахстана «Halyk Finance»
Брокеры-диллеры
04.04.2013
52
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
605 850тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразившееся в нарушении законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования и предоставления информации об операциях,подлежащих финансовому мониторингу
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-3
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Евразийский Капитал»
Брокеры-диллеры
09.08.2013
66-6-3-04/1758
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
26.08.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ДО Народного Банка Казахстана «Halyk Finance»
Брокеры-диллеры
11.04.2013
62
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
346 200тг.
Существо нарушения:
1. административное правонаршение выразилось в прдоставлении недостоверной отчетности о своей деятельности уполномоенному органу
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Jysan Invest" (прежнее наименование - АО "Цесна Капитал")
Брокеры-диллеры
09.08.2013
66-4-2-10/3159
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
23.08.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ДО Народного Банка Казахстана «Halyk Finance»
Брокеры-диллеры
11.04.2013
56
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
605 850тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразившееся в нарушении законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования и предоставления информации об операциях,подлежащих финансовому мониторингу
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-3
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Дочерняя организация АО «АТФБанк» - АО «АТФ Финанс»
Брокеры-диллеры
21.08.2013
66-4-1-05/3399
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 78
Срок исполнения:
05.09.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 04.09.2013г. №530-13-03
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «BCC Invest» - дочерняя организация АО «Банк ЦентрКредит»
Брокеры-диллеры
11.04.2013
66-4-1-10/497
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
22.04.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Инвестиционный Дом «Fincraft»
Брокеры-диллеры
21.08.2013
66-4-1-05/3410
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований статьи 58 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг»
Срок исполнения:
10.09.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмами от 05.09.2013г. №01-11-1585 и от 10.09.2013г. №01-11-1615
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Инвестиционный Дом «Fincraft»
Брокеры-диллеры
12.04.2013
66-4-2-10/528
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
14.06.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Teniz Capital Investment Banking»
Брокеры-диллеры
12.04.2013
66-4-1-10/529
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
30.04.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
