АО "Казкоммерцбанк"
Брокеры-диллеры
21.09.2011
664/118/1510
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Казкоммерц Секьюритиз» (ДО АО «Казкоммерцбанк»)
Брокеры-диллеры
21.09.2011
664/118/1510
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Финансовая компания «REAL-INVEST.kz»
Брокеры-диллеры
22.09.2011
668/120/2354
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
14.10.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Сентрас Секьюритиз»
Брокеры-диллеры
30.09.2011
665/311/1058
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "ИФГ КОНТИНЕНТ"
Брокеры-диллеры
12.10.2011
66
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
75 600тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неоднократном (два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) нарушении требований, установленных законодательством к деятельности организации
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 197-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "ИФГ КОНТИНЕНТ"
Брокеры-диллеры
12.10.2011
65
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
226 800тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неоднократном (два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) нарушении требований, установленных законодательством к деятельности Организации
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 197-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "ИФГ КОНТИНЕНТ"
Брокеры-диллеры
14.10.2011
67
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
604 800тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении Организацией установленного законодательством порядка совершения сделок с ценными бумагами
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО Дочерняя организация АО «Нурбанк» «MONEY EXPERTS»
Брокеры-диллеры
28.10.2011
664/118/2086
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
09.11.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Unicorn IFC (Юникорн АйЭфСи)"
Брокеры-диллеры
08.11.2011
664/117/2200
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
16.11.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «BCC Invest» - дочерняя организация АО «Банк ЦентрКредит»
Брокеры-диллеры
11.11.2011
664/117/2300
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
18.11.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
