АО «Инвестиционный Дом «Fincraft»
Брокеры-диллеры
21.08.2013
66-4-1-05/3398
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований Правил представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на РЦБ РК от 27 июля 2012 года №224
Срок исполнения:
05.09.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмами №01-11-1586 от 05.09.2013г. и от №01-11-1930 от 04.11.2013г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Народный сберегательный банк Казахстана"
Брокеры-диллеры
26.08.2013
66-6-3-04/1992
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
13.09.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Алиби Секьюритиз»
Брокеры-диллеры
16.04.2013
66-4-2-10/565
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
06.05.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Teniz Capital Investment Banking»
Брокеры-диллеры
02.09.2013
66-4-1-05/3660
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
09.09.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Фридом Финанс"
Брокеры-диллеры
05.09.2013
222
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
155 790 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении сроков согласования руководящего работника финансовой организаций.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 175-1
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ДО Народного Банка Казахстана «Halyk Finance»
Брокеры-диллеры
17.04.2013
59
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
865 500тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении установленного законодательством РК порядка совершения сделок с ценными бумагами.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ДО Народного Банка Казахстана «Halyk Finance»
Брокеры-диллеры
09.09.2013
66-4-2-05/3794
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
24.09.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Евразийский банк"
Брокеры-диллеры
10.09.2013
66-6-3-04/2175
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
25.09.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ДО Народного Банка Казахстана «Halyk Finance»
Брокеры-диллеры
17.04.2013
58
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
865 500тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении установленного законодательством РК порядка совершения сделок с ценными бумагами.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Jysan Invest" (прежнее наименование - АО "Цесна Капитал")
Брокеры-диллеры
11.09.2013
66-4-2-05/3911
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
27.09.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
