АО "Казахстан Финсервис»
Брокеры-диллеры
15.11.2012
148
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
404 500 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в невыполнении субъектом рынка ценных бумаг обязанности, возложенной на него уполномоченным органом по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций посредством применения ограниченных мер воздействия
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 172-2
Пункт: 6
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Altyn Bank" (ДБ China Citic Bank Corporation Limited) (прежнее название АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана"))
Брокеры-диллеры
15.11.2012
152
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
323 600 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в непредоставлении, а равно несвоевременном предоставлении субъектом рынка ценных бумаг в уполномоченный орган по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Народный сберегательный банк Казахстана"
Брокеры-диллеры
16.11.2012
664/106/6995
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
30.11.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Алиби Секьюритиз»
Брокеры-диллеры
16.11.2012
664/106/6974
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
26.11.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «CAIFC INVESTMENT GROUP»
Брокеры-диллеры
19.11.2012
129
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
566 300тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-3
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Алиби Секьюритиз»
Брокеры-диллеры
19.11.2012
664/106/7001
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
03.12.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Bank" (прежнее наименование - АО "Банк ЭкспоКредит")
Брокеры-диллеры
21.11.2012
664/106/7073
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
06.12.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Greenwich Capital Management"
Брокеры-диллеры
22.11.2012
158
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
323 600тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в совершении сделок с ценными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Prime Financial Solutions»
Брокеры-диллеры
22.11.2012
157
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
404 500тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в совершении сделок в целях манипулирования ценами на ценнные бумаги
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «First Heartland Securities»
Брокеры-диллеры
26.11.2012
664/113/7204
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
15.12.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
